2018《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(7月22日)

單選題

21.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于()。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

正確答案：C

解析：證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于1 5%。證券金融公司應(yīng)當(dāng)確定并公布可充抵保證金證券的種類(lèi)和折算率。證券金融公司可以與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂合同，委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為管理保證金。

22.證券發(fā)行市場(chǎng)又稱(chēng)()。

A. 二級(jí)市場(chǎng)

B. 次級(jí)市場(chǎng)

C. 流通市場(chǎng)

D. 一級(jí)市場(chǎng)

正確答案：D

解析：發(fā)行市場(chǎng)也稱(chēng)一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)，是新證券發(fā)行的市場(chǎng)。流通市場(chǎng)也稱(chēng)二級(jí)市場(chǎng)、次級(jí)市場(chǎng)，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買(mǎi)賣(mài)市場(chǎng)。

23.股東大會(huì)作出普通決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()通過(guò)。

A. 半數(shù)

B. 1/3

C. 2/3

D. 全數(shù)

正確答案：A

解析：股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

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24.我國(guó)全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展階段是()。

A. 1978~1992年

B. 1993~1998年

C. 1981~1990年

D. 1999年至今

正確答案：B

解析：全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展是在1993~1998年。

25.證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券()。

A. 代持制

B. 實(shí)名制

C. 代理制

D. 經(jīng)紀(jì)制

正確答案：B

解析：證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券實(shí)名制。投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)保證其提交的開(kāi)戶(hù)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶(hù)提供給他人使用。

26.地方政府債券按投資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)，通?？梢苑譃?)。

A. 特種債券和保值債券

B. 一般債券和專(zhuān)項(xiàng)債券

C. 一般責(zé)任債券和專(zhuān)項(xiàng)債券

D. 基本建設(shè)債券和國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

正確答案：C

解析：地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)，通?？梢苑譃橐话阖?zé)任債券和專(zhuān)項(xiàng)債券。

27.可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在()內(nèi)按一定比例或價(jià)格將其轉(zhuǎn)化為()。

A. 1年，優(yōu)先股票

B. 1年，普通股票

C. 一定時(shí)期，優(yōu)先股票

D. 一定時(shí)期，普通股票

正確答案：D

解析：可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券，通常轉(zhuǎn)化為普通股票。

28.關(guān)于柜臺(tái)委托形式，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A. 委托人必須親自到證券營(yíng)業(yè)部，表達(dá)委托意愿并進(jìn)行委托手續(xù)

B. 是一種比較穩(wěn)妥可靠的證券委托形式

C. 客戶(hù)和證券經(jīng)紀(jì)商面對(duì)面辦理手續(xù)，加強(qiáng)了委托買(mǎi)賣(mài)雙方的了解和信任

D. 委托人根據(jù)委托程序和必需的證件，采用書(shū)面方式表達(dá)委托意愿

正確答案：A

解析：選項(xiàng)A，柜臺(tái)委托委托人可以親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)，表達(dá)委托意愿并進(jìn)行委托手續(xù)。

29.債券票面利率也稱(chēng)()。

A. 實(shí)際利率

B. 單利

C. 名義利率

D. 市場(chǎng)利率

正確答案：C

解析：債券票面利率也稱(chēng)名義利率，是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，通常年利率用百分?jǐn)?shù)表示。

30.證券承銷(xiāo)是指證券公司代理()發(fā)行證券的行為。

A. 投資銀行

B. 交易所

C. 證券發(fā)行人

D. 商業(yè)銀行

正確答案：C

解析：證券承銷(xiāo)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。

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