2018證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(8月4日)

單選題

1.1998年《中華人民共和國(guó)證券法》出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國(guó)家就不再確定發(fā)行額度，發(fā)行申請(qǐng)人需要由( )推薦，由( )審核，( )核準(zhǔn)。

A. 主承銷(xiāo)商，證券業(yè)協(xié)會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B. 主承銷(xiāo)商，發(fā)行審核委員會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)，主承銷(xiāo)商，發(fā)行審核委員會(huì)

D. 發(fā)行審核委員會(huì)，證券業(yè)協(xié)會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案：B

解析：1998年《中華人民共和國(guó)證券法》出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國(guó)家就不再確定發(fā)行額度，發(fā)行申請(qǐng)人需要由主承銷(xiāo)商推薦，由發(fā)行審核委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)審委”審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

2.以下掛牌要求最高的是( )。

A. 中小企業(yè)板塊

B. 新三板

C. 區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)

D. 券商柜臺(tái)市場(chǎng)

正確答案：A

解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征之一是掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低，通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況等作要求，更加關(guān)注企業(yè)的成長(zhǎng)性。我國(guó)的場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要由銀行間交易市場(chǎng)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(俗稱(chēng)“新三板”)、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)、券商柜臺(tái)市場(chǎng)、私募基金市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)等幾個(gè)部分構(gòu)成。

3.( )負(fù)責(zé)監(jiān)督證券公司按期足額繳納證券投資者保護(hù)基金及向證券投資者保護(hù)基金公司報(bào)送財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營(yíng)管理信息和資料。

A. 中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

B. 證券交易所

C. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案：D

解析：證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督證券公司按期足額繳納基金及向基金公司報(bào)送財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營(yíng)管理信息和資料。

4.證券市場(chǎng)以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了( )的對(duì)接，有效地解決了資本的供需矛盾。

A. 發(fā)行與回購(gòu)

B. 籌資與投資

C. 一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)

D. 投資與并購(gòu)

正確答案：B

解析：證券市場(chǎng)以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對(duì)接，有效地解決了資本的供需矛盾。

5.證券投資者是指通過(guò)買(mǎi)入證券而進(jìn)行投資的各類(lèi)( )。

A. 上市公司和基金

B. 證券公司和銀行

C. 企事業(yè)法人和境外投資者

D. 機(jī)構(gòu)法人和自然人

正確答案：D

解析：證券投資者是證券市場(chǎng)的資金提供者，包括機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者。

6.金融市場(chǎng)的主要參與者不包括()。

A. 政府部門(mén)

B. 金融機(jī)構(gòu)

C. 公益組織

D. 個(gè)人

正確答案：C

解析：金融市場(chǎng)的參加者是指參與金融市場(chǎng)的交易活動(dòng)而形成證券買(mǎi)賣(mài)雙方的單位，包括：(1)政府部門(mén)。政府部門(mén)通過(guò)發(fā)行債券籌集資金。(2)工商企業(yè)。工商企業(yè)既可能是籌資者，也可能是資金供應(yīng)者。(3)金融機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)是金融市場(chǎng)最重要的參與者，主要有存款性金融機(jī)構(gòu)、非存款性金融機(jī)構(gòu)、中央銀行等。(4)個(gè)人。個(gè)人是市場(chǎng)上的資金供應(yīng)者。

7.下列關(guān)于上海證券交易所的特點(diǎn)的描述，錯(cuò)誤的是( )。

A. 國(guó)內(nèi)首家證券交易市場(chǎng)

B. 交易采用電腦自動(dòng)撮合成交的方式

C. 上海證券交易所成立于1992年11月26日

D. 交易時(shí)間為每周一至周五

正確答案：C

解析：上海證券交易所成立于1990年11月26日，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

8.下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A. 政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控

B. 我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源

C. 中央銀行通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控

D. 政府可成立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少理性的市場(chǎng)震蕩

正確答案：D

解析：從各國(guó)的具體實(shí)踐看，出于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府可成立或指定專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少非理性的市場(chǎng)震蕩。

9.通過(guò)()的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

A. 場(chǎng)外發(fā)行

B. 交易所發(fā)行

C. 網(wǎng)下發(fā)行

D. 證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行

正確答案：D

解析：通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行(網(wǎng)上發(fā)行)的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

10.證券交易所在每個(gè)交易日( )，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布最近一個(gè)交易日的融資融券交易總量。

A. 16:00前

B. 收市后

C. 22:00前

D. 開(kāi)市前

正確答案：D

解析：證券交易所在每個(gè)交易日開(kāi)市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布最近一個(gè)交易日的融資融券交易總量。

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