證監(jiān)會召開行政處罰工作座談會

7月3日，證監(jiān)會在深圳證券交易所召開行政處罰工作座談會，就如何學(xué)習(xí)并深刻領(lǐng)會習(xí)近平總書記關(guān)于資本市場系列重要指示精神，深入貫徹落實(shí)黨的十九大、十九屆二中、三中全會精神，認(rèn)真落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會議和全國金融工作會議各項(xiàng)要求，扎實(shí)推進(jìn)黨中央、國務(wù)院關(guān)于資本市場加強(qiáng)執(zhí)法的決策部署，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，整頓金融亂象，進(jìn)一步完善行政處罰工作，提升依法行政水平，問計(jì)于立法、司法等部門的老師及市場人士，并就資本市場監(jiān)管執(zhí)法中的一些熱點(diǎn)問題聽取各方意見和建議。來自全國人大法工委、最高人民法院、最高人民檢察院、公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局、北京市高級人民法院等有關(guān)部門的老師，上市公司、證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等行業(yè)代表，證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人共30余人參與座談。證監(jiān)會黨委委員、副主席閻慶民參加并主持座談會。

閻慶民首先介紹了近年來我會行政處罰工作情況。2015年中央對證監(jiān)會巡視之后，會系統(tǒng)行政處罰戰(zhàn)線的全體同志緊緊圍繞證監(jiān)會黨委關(guān)于中央巡視反饋意見整改的各項(xiàng)工作要求，在習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想指引下，牢牢把握執(zhí)法工作的政治屬性，不斷提高政治站位，增強(qiáng)“四個(gè)意識”，堅(jiān)定“四個(gè)自信”，始終做到“四個(gè)服從”，忠誠履職盡責(zé)，堅(jiān)持嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，行政處罰數(shù)量、罰沒金額和市場禁入人數(shù)連年創(chuàng)新高，依法嚴(yán)辦了一批老百姓深惡痛絕的大案要案，嚴(yán)懲了一些在市場上興風(fēng)作浪的違法分子。與此同時(shí)，面對行政處罰訴訟高發(fā)態(tài)勢，行政處罰戰(zhàn)線的同志們沉著冷靜、積極應(yīng)對，通過司法機(jī)關(guān)專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)谋O(jiān)督審查和一份份秉持公道的行政訴訟判決，我們對事實(shí)的認(rèn)定和法律的適用得到進(jìn)一步確認(rèn)和鞏固。今年上半年，全系統(tǒng)共作出159項(xiàng)行政處罰決定，比去年同期增長41%，罰沒款金額63.94億元，在去年同期基礎(chǔ)上再創(chuàng)新高，市場禁入20人次。辦理行政處罰應(yīng)訴案件37起，超出2017年全年的80%。

與會老師及市場人士對我會執(zhí)法工作給予高度評價(jià)：證監(jiān)會積極落實(shí)黨的十九大精神，在“建設(shè)法治政府，推進(jìn)依法行政，嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法”上聚焦發(fā)力，堅(jiān)定不移地將法治理念、法治思維、法治方式貫穿行政處罰工作始終，重拳出擊，鐵腕治亂，依法全面從嚴(yán)執(zhí)法，堅(jiān)持公平公正做好行政處罰工作。大家一致認(rèn)為，證監(jiān)會以負(fù)責(zé)任、有擔(dān)當(dāng)?shù)膽B(tài)度向違法行為亮劍，嚴(yán)懲挑戰(zhàn)法律底線的資本大鱷，查辦了一系列嚴(yán)重危害市場秩序的大案要案，糾正了一批侵蝕市場根基的新型、惡劣違法違規(guī)行為，有效凈化了資本市場環(huán)境生態(tài)。

針對近期資本市場監(jiān)管執(zhí)法中出現(xiàn)的一些新現(xiàn)象、新問題，與會老師及市場人士普遍認(rèn)為，第一，上市公司作為資本市場的基石，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行相應(yīng)的法律責(zé)任。堅(jiān)決支持證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)繼續(xù)秉持依法全面從嚴(yán)執(zhí)法原則，對欺詐發(fā)行、虛假陳述、大股東違法減持、內(nèi)幕交易、操縱市場等令投資者深惡痛絕的違法行為零容忍，嚴(yán)懲不貸。執(zhí)法、司法、公安等單位應(yīng)當(dāng)通力協(xié)作，充分發(fā)揮民事、行政、刑事三大法律部門的規(guī)制作用，多管齊下、齊頭并進(jìn)，提升上市公司質(zhì)量，凈化資本市場環(huán)境，更好保護(hù)廣大投資者利益。第二，證券、基金、期貨公司以及會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評估公司等證券專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮資本市場“看門人”的作用，不斷提升專業(yè)水平，提高職業(yè)操守，嚴(yán)格依法履責(zé)。證券公司及證券專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)既是保薦業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)及其他證券專業(yè)中介服務(wù)的執(zhí)業(yè)主體，又是承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任的責(zé)任主體，單位及其責(zé)任人毫無例外應(yīng)對違法執(zhí)業(yè)行為承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第三，積極肯定證監(jiān)會進(jìn)一步加強(qiáng)全系統(tǒng)執(zhí)法尺度的統(tǒng)一性和協(xié)調(diào)性所做出的努力，繼續(xù)保持重典治亂、嚴(yán)懲重罰的執(zhí)法高壓態(tài)勢，充分發(fā)揮行政處罰工作的一般預(yù)防與特殊預(yù)防功能，不斷凈化資本市場生態(tài)環(huán)境，提振廣大投資者信心。

閻慶民代表證監(jiān)會衷心感謝與會來賓為資本市場規(guī)范發(fā)展積極建言獻(xiàn)策。閻慶民表示，與會老師及市場人士的發(fā)言針對性和實(shí)踐性強(qiáng)，提出了若干好的意見建議。證監(jiān)會將認(rèn)真梳理大家提出的好思路、好方法，抓緊研究落實(shí)方案，會同相關(guān)部門盡快推進(jìn)有關(guān)工作。

閻慶民在總結(jié)發(fā)言中指出，做好今后行政處罰工作要處理好五個(gè)關(guān)系：第一，要處理好法與德(行業(yè)道德)的關(guān)系。用行政處罰劃定行業(yè)道德底線，提升行業(yè)道德水平，花大力氣養(yǎng)成市場參與者守法合規(guī)意識，形成守法誠信的道德風(fēng)尚和職業(yè)操守。要切實(shí)發(fā)揮行政處罰防范市場主體、從業(yè)人員等利益相關(guān)者道德風(fēng)險(xiǎn)的警示、教育、懲戒作用。第二，要處理好法與規(guī)(有效規(guī)制)的關(guān)系。在嚴(yán)格執(zhí)法同時(shí)堅(jiān)持審慎監(jiān)管原則，使執(zhí)法工作符合法律邏輯、市場邏輯及監(jiān)管邏輯。要求行政處罰工作在適用法律過程中對資本市場的新情況、新變化保持適應(yīng)性、能動(dòng)性。第三，要處理好法與責(zé)(責(zé)任追究)的關(guān)系。行政處罰要根據(jù)案件證據(jù)、事實(shí)依法準(zhǔn)確認(rèn)定法律責(zé)任，同時(shí)要堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì)、教育與懲罰相結(jié)合的原則，充分發(fā)揮行政處罰的一般預(yù)防與特殊預(yù)防功能。第四，要處理好法與利(既得利益)的關(guān)系。行政執(zhí)法對違法者的名譽(yù)及財(cái)產(chǎn)將產(chǎn)生一定的負(fù)面影響，是觸及違法者利益的艱苦工作，需要專業(yè)素養(yǎng)，更需要勇氣和膽識。要在準(zhǔn)確認(rèn)定違法事實(shí)及責(zé)任的基礎(chǔ)上形成合理的量罰基準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)科學(xué)裁量、精準(zhǔn)打擊。第五，要處理好法與力(打擊力度)的關(guān)系。打擊資本市場各類違法行為，要本著回歸監(jiān)管本位、聚焦執(zhí)法主業(yè)的原則，保持定力，守正篤實(shí)，久久為功。從嚴(yán)實(shí)施行政處罰的著眼點(diǎn)要放在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革三項(xiàng)任務(wù)上，有效規(guī)范資本市場秩序，為資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展保駕護(hù)航。

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