2018年證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)每日一練(8月7日)
選擇題
31.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中,做市商的收入來源是( )。
A. 投資收入
B. 投機(jī)收入
C. 買賣證券的差價(jià)
D. 手續(xù)費(fèi)、傭金收入
正確答案:C
解析:做市商的收入來源是買賣證券的差價(jià)。
32.( )的合約中明確規(guī)定,在債券存續(xù)期內(nèi),對(duì)持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。
A. 貼現(xiàn)債券
B. 私募債券
C. 息票累計(jì)債券
D. 附息債券
正確答案:D
解析:附息債券的合約中明確規(guī)定,在債券存續(xù)期內(nèi),對(duì)持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。
33.下列不屬于年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)送的內(nèi)容有()。
A. 公司概況
B. 涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)
C. 公司的實(shí)際控制人
D. 公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況
正確答案:B
解析:年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送下列內(nèi)容并予以公告:①公司概況;②公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況;③董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況,包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額;⑤公司的實(shí)際控制人;⑥國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
34.以下關(guān)于區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng),說法錯(cuò)誤的是( )。
A. 采取會(huì)員制
B. 證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)前,應(yīng)對(duì)區(qū)域性市場(chǎng)進(jìn)行評(píng)估
C. 經(jīng)所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立
D. 不得跨區(qū)域設(shè)立營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)
正確答案:D
解析:區(qū)域性市場(chǎng)原則上不得跨區(qū)域設(shè)立營業(yè)性分支機(jī)構(gòu),不得接受跨區(qū)域公司掛牌。確有必要跨區(qū)域開展業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)按照37號(hào)文要求分別經(jīng)區(qū)域性市場(chǎng)所在地省級(jí)人民政府及擬跨區(qū)域的省級(jí)人民政府批準(zhǔn),并由市場(chǎng)所在地省級(jí)人民政府負(fù)責(zé)監(jiān)管。
35.下列各項(xiàng)中,不屬于對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是()。
A. 信息披露的監(jiān)管
B. 公司治理監(jiān)管
C. 并購重組的監(jiān)管
D. 內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管
正確答案:D
解析:對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等,其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管主要內(nèi)容。內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對(duì)市場(chǎng)交易的監(jiān)管,不屬于對(duì)上市公司的監(jiān)管。
36.企業(yè)發(fā)行短期融資券需要組織承銷團(tuán)的,由主承銷商組織承銷團(tuán)。承銷團(tuán)有3家或3家以上承銷商的,可設(shè)( )家聯(lián)席主承銷商或副主承銷商,共同組織承銷活動(dòng)。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
正確答案:A
解析:承銷團(tuán)有3家或3家以上承銷商的,可設(shè)1家聯(lián)席主承銷商或副主承銷商,共同組織承銷活動(dòng)。
37.股東會(huì)對(duì)公司特別決議事項(xiàng)需要經(jīng)代表()以上表決權(quán)的股東通過。
A. 1/3
B. 2/3
C. 1/2
D. 10%
正確答案:B
解析:《中華人民共和國公司法》規(guī)定,普通決議事項(xiàng)須經(jīng)代表1/2以上表決權(quán)的股東通過,特別決議事項(xiàng)須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過方可作出。
38.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)交易中一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。
A. 1000萬
B. 5000萬
C. 1億
D. 3億
正確答案:B
解析:證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。
39.投資者買賣證券的交易結(jié)算資金管理的賬戶是( )。
A. 證券賬戶
B. B股賬戶
C. 資金賬戶
D. 基金賬戶
正確答案:C
解析:開戶即開立證券賬戶和開立資金賬戶。證券賬戶用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況,資金賬戶則用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。
40.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可以做出三種選擇,其中不包括( )。
A. 按其持股比例5%的數(shù)量,優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利
B. 不行使權(quán)力而聽任過期失效
C. 將權(quán)力轉(zhuǎn)讓給其他人,從中獲得一定的報(bào)酬
D. 行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行的股票
正確答案:A
解析:享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東有三種選擇:①行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行的股票;②將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓他人,從中獲取一定的報(bào)酬;③不行使也不轉(zhuǎn)讓此權(quán)利,任其過期失效。與分紅類似,股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日,在此日期前(包括此日)認(rèn)購普通股票的,該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);此日期之后認(rèn)購普通股票的股東不享有此權(quán)利。
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