2018年證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)每日一練(8月8日)

選擇題

41.債券質(zhì)押式回購交易是指( )。

A. 逆回購方向正回購方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來某一指定時(shí)間，由逆回購方按約定回購利率計(jì)算的資金額向正回購方返還資金的融資行為

B. 逆回購方將債券出質(zhì)給正回購方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來某一指定時(shí)間，由逆回購方按約定回購利率計(jì)算的資金額向正回購方返還資金，正回購方向逆回購方返還出質(zhì)債券的融資行為

C. 正回購方向逆回購方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來某一指定時(shí)間，由正回購方按約定回購利率計(jì)算的資金額向逆回購方返還資金的融資行為

D. 正回購方將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來某一指定時(shí)間，由正回購方按約定回購利率計(jì)算的資金額向逆回購方返還資金，逆回購方向正回購方返還出質(zhì)債券的融資行為

正確答案：D

解析：質(zhì)押式回購是交易雙方進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的一種短期資金融通業(yè)務(wù)，指資金融入方(正回購方)在將債券出質(zhì)給資金融出方(逆回購方)融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來某一日期由正回購方按約定回購利率計(jì)算的資金額向逆回購方返還資金、逆回購方解除在出質(zhì)債券上的質(zhì)權(quán)的融資行為。

42.目前，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采用( )。

A. 雙邊凈額結(jié)算

B. 多邊凈額結(jié)算

C. 統(tǒng)一結(jié)算

D. 全額結(jié)算

正確答案：B

解析：目前，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。

43.證券市場(chǎng)以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了( )的對(duì)接，有效地解決了資本的供需矛盾。

A. 發(fā)行與回購

B. 籌資與投資

C. 一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)

D. 投資與并購

正確答案：B

解析：證券市場(chǎng)以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對(duì)接，有效地解決了資本的供需矛盾。

44.場(chǎng)外市場(chǎng)價(jià)格決定的主要方式是()。

A. 公開競(jìng)價(jià)

B. 連續(xù)競(jìng)價(jià)

C. 集合競(jìng)價(jià)

D. 協(xié)商議價(jià)

正確答案：D

解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定機(jī)制不是公開競(jìng)價(jià)，而是買賣雙方協(xié)商議價(jià)。具體地說，是證券公司對(duì)自己所經(jīng)營(yíng)的證券同時(shí)掛出買入價(jià)和賣出價(jià)，并無條件地按買入價(jià)買入證券和按賣出價(jià)賣出證券，最終的成交價(jià)是在掛牌價(jià)基礎(chǔ)上經(jīng)雙方協(xié)商決定的不含傭金的凈價(jià)。券商可根據(jù)市場(chǎng)情況隨時(shí)調(diào)整所掛的牌價(jià)。

45.在初步詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在()億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

正確答案：C

解析：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，初步詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家的，或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

46.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣()萬元。

A. 1000

B. 2000

C. 3000

D. 5000

正確答案：B

解析：申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元。

47.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實(shí)行()。

A. 集中管理

B. 第三方存管

C. 有效控制

D. 統(tǒng)一存管

正確答案：B

解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)。

48.甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出A股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣出價(jià)為10.50元，時(shí)間為13：20;乙的賣出價(jià)為10.80元，時(shí)間為13：35;丙的賣出價(jià)為10.65元，時(shí)間為13：30;丁的賣出價(jià)為10.80元，時(shí)間為。13：40。那么這四位投資者交易的先后順序?yàn)?)。

A. 丁、乙、甲、丙

B. 乙、丁、甲、丙

C. 乙、丁、丙、甲

D. 甲、丙、乙、丁

正確答案：D

解析：證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則競(jìng)價(jià)成交。價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。故投資者甲優(yōu)先交易，丙第二個(gè)進(jìn)行交易。時(shí)間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。故乙投資者優(yōu)先于丁。這四位投資者交易的先后順序?yàn)榧?、丙、乙、丁?/p>

49.下列關(guān)于證券公司債券擔(dān)保的說法中不正確的是( )。

A. 為債券提供保證的，保證應(yīng)當(dāng)是連帶責(zé)任保證

B. 為債券提供質(zhì)押的，質(zhì)押的財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由具有資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估

C. 除非豁免，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券發(fā)行提供擔(dān)保

D. 定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額應(yīng)不少于債券本金總額的50%

正確答案：D

解析：定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額應(yīng)不少于債券本息總額的50%。

50.在本國(guó)募集資金并投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金為( )。

A. 離岸基金

B. 在岸基金

C. 國(guó)內(nèi)基金

D. 國(guó)際基金

正確答案：B

解析：在岸基金是指在本國(guó)募集資金并投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。

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