2018證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月11日)

組合型選擇題

1.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、央行票據(jù)、(　　)、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。

Ⅰ.證券投資基金份額Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計劃份額

Ⅲ.資產(chǎn)支持證券Ⅳ.短期融資券

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

2.下列情形中.應(yīng)由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有(　　)。

Ⅰ.公司有重大違法行為

Ⅱ.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

Ⅲ.公司最近3年連續(xù)虧損

Ⅳ.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

3.目前，上海證券交易所推出的國債買斷式回購交易的回購期限主要有(　　)天回購品種。

Ⅰ.4Ⅱ.7Ⅲ.14Ⅳ.28

A.ⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅡⅣ

4.有關(guān)中國證券業(yè)協(xié)會會員或證券業(yè)從業(yè)人員認(rèn)為本單位或本人誠信信息有錯誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\信信息持有異議的，下列說法正確的有(　　)。

Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會會員認(rèn)為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會進(jìn)行核對

Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會會員認(rèn)為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，可以通過會員或直接向證券業(yè)協(xié)會提出書面更正申請.并提供相關(guān)證明材料

Ⅲ.屬于對原始信息內(nèi)容有異議的，證券業(yè)協(xié)會根據(jù)會員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機構(gòu)同意更正的書面答復(fù)意見進(jìn)行更正

Ⅳ.原始信息做出機構(gòu)不同意更正或沒有書面答復(fù)意見。會員、從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯誤的，證券業(yè)協(xié)會不予更正并告知申請人

A.ⅡⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5.下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可充抵保證金證券范圍的有(　　)。

Ⅰ.被實行特別處理和被暫停上市的A股Ⅱ.基金

Ⅲ.債券Ⅳ.央行票據(jù)

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.1Ⅲ

D.ⅠⅣ

6.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)授權(quán)的說法，正確的有(　　)。

Ⅰ.證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度

Ⅱ.證券公司應(yīng)保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行

Ⅲ.證券公司要建立層次分明、職責(zé)明確的業(yè)務(wù)管理體系

Ⅳ.證券公司要明確自營業(yè)務(wù)相關(guān)部門、相關(guān)崗位的職責(zé)

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

7.下列關(guān)于證券公司股東出資的說法，正確的有(　　)。

Ⅰ.可以用貨幣出資，也可以用非貨幣財產(chǎn)出資

Ⅱ.應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所驗資并出具證明

Ⅲ.證券公司的債權(quán)人不能將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)

Ⅳ.出資中的非貨幣財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅡⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢ

8.中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并且記入其誠信檔案的事項包括(　　)。

Ⅰ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異

Ⅱ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，除上市公司外的其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異

Ⅲ.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項

Ⅳ.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

9.證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的(　　)等。

Ⅰ.價值分析報告Ⅱ.行業(yè)研究報告

Ⅲ.投資策略報告Ⅳ.證券會計年報

A. ⅠⅡⅢ

B .ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅣⅢⅣ

10.證券公司及其他推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，客觀準(zhǔn)確地披露資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)信息，其推廣的途徑主要有(　　)。

Ⅰ.證券公司Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會

Ⅲ.中國證監(jiān)會電子化信息披露平臺Ⅳ.中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他信息披露平臺

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

組合型選擇題參考答案及解析

1.D[解析]客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。

2.A[解析]根據(jù)《證券法》第60條的規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，南證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);⑤公司最近2年連續(xù)虧損。

3.D[解析]國債買斷式回購交易的券種和回購期限由上海證券交易所確定并向市場公布。買斷式回購的同購期限從1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天中選擇。目前.推出的回購期限有7天、28天和91天回購品種。

4.D[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第24條的規(guī)定.中國證券業(yè)協(xié)會會員認(rèn)為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統(tǒng)A行更正.協(xié)會進(jìn)行核對。會員認(rèn)為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，證券業(yè)從業(yè)人員認(rèn)為本人誠信信息有錯誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的.可以通過會員或直接向協(xié)會提出書面更正申請.并提供相關(guān)證明材料。證券業(yè)協(xié)會根據(jù)情況做出下述處理：屬于記錄錯誤的。予以更正;屬于對原始信息內(nèi)容有異議的.協(xié)會根據(jù)會員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機構(gòu)同意更正的書面答復(fù)意見進(jìn)行更正;原始信息做出機構(gòu)不同意更正或沒有書面答復(fù)意見，會員、從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯誤的，協(xié)會不予更正并告知申請人。

5.A[解析]上海證券交易所融資融券可充抵保證金證券的有：①A股：上證180指數(shù)成分股、非上證180指數(shù)成分股、被實行特別處理和被暫停上市的A股;②基金：交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、其他上市基金;③債券：國債、其他上市債券;④權(quán)證。

6.D[解析]根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第6條的規(guī)定，證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時效和責(zé)任，對授權(quán)過程作書面記錄.保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。同時，要建立層次分明、職責(zé)明確的業(yè)務(wù)管理體系，制定標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)操作流程，明確自營業(yè)務(wù)相關(guān)部門、相關(guān)崗位的職責(zé)。

7.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第9條的規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本30%。證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所驗資并出具證明;出資中的非貨幣財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估。在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受本條第1款規(guī)定的限制。

8.D[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第38條的規(guī)定，中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下事項記人其誠信檔案：①財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中同證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的;②在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的;③中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項。

9.A[解析]根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第2條的規(guī)定，本規(guī)定所稱發(fā)布證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為。證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。

10.D[解析]證券公司及其他推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，并通過證券公司、中國證券業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會電子化信息披露平臺或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他信息披露平臺，客觀準(zhǔn)確披露資產(chǎn)管理計劃批準(zhǔn)或者備案信息、風(fēng)險收益特征、投訴電話等，使客戶詳盡了解資產(chǎn)管理計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過廣播、電視、報刊、互聯(lián)網(wǎng)及其他公共媒體推廣資產(chǎn)管理計劃。

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