2018證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(8月11日)

選擇題

21.國債承銷團(tuán)甲類成員追加承銷額上限為該成員當(dāng)次國債競爭性中標(biāo)額的( )，計(jì)算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。

A. 20%

B. 25%

C. 30%

D. 35%

正確答案：B

解析：國債承銷團(tuán)甲類成員追加承銷額上限為該成員當(dāng)次國債競爭性中標(biāo)額的25%，計(jì)算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。追加承銷額應(yīng)為0.1億元的整數(shù)倍。

22.下列選項(xiàng)中，不屬于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處的是( )。

A. 發(fā)債主體和償債主體不同

B. 適用的法規(guī)不同

C. 發(fā)行目的不同

D. 規(guī)模不同

正確答案：D

解析：可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處有：發(fā)債主體和償債主體不同、適用的法規(guī)不同、發(fā)行目的不同、所換股份的來源不同、股權(quán)稀釋效應(yīng)不同、交割方式不同、條款設(shè)置不同。

23.關(guān)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的相關(guān)規(guī)定，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為( )億元，投標(biāo)量最小變動幅度為0.1億元，最高投標(biāo)限額為30億元。

A. 0.02

B. 0.2

C. 0.1

D. 0.01

正確答案：B

解析：關(guān)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的相關(guān)規(guī)定，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為0.2億元，投標(biāo)量最小變動幅度為0.1億元，最高投標(biāo)限額為30億元。

24.( )，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

A. 1986年

B. 1987年

C. 1991年

D. 2003年

正確答案：B

解析：1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

25.一般來說，若一國國際收支連續(xù)出現(xiàn)( )，政府為平衡國際收支會采取( )國內(nèi)利率和匯率的措施，以鼓勵出口，減少進(jìn)口，此時股價就會下跌;反之，股價會上漲。

A. 逆差;提高

B. 逆差;降低

C. 順差;提高

D. 順差;降低

正確答案：A

解析：一般來說，若一國國際收支連續(xù)出現(xiàn)逆差，政府為平衡國際收支會采取提高國內(nèi)利率和匯率的措施，以鼓勵出口，減少進(jìn)口，此時股價就會下跌;反之，股價會上漲。

26.證券業(yè)協(xié)會的宗旨之一是發(fā)揮( )與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用。

A. 投資者

B. 證券公司

C. 社會

D. 政府

正確答案：D

解析：中國證券業(yè)協(xié)會的宗旨是：遵守國家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守社會道德風(fēng)尚，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，在國家對證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用;為會員服務(wù)，維護(hù)會員的合法權(quán)益;維護(hù)證券業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，促進(jìn)證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

27.企業(yè)可以通過( )實(shí)現(xiàn)對其他企業(yè)的控股或參股。

A. 間接投資

B. 發(fā)行股票

C. 股票投資

D. 債券投資

正確答案：C

解析：企業(yè)可以通過股票投資實(shí)現(xiàn)對其他企業(yè)的控股或參股。

28.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為( )以上，可以申請股票上市。

A. 10%

B. 20%

C. 15%

D. 5%

正確答案：A

解析：我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

29.1988年，我國首次通過()方式發(fā)行國債。

A. 行政分配

B. 公開招標(biāo)

C. 承購包銷

D. 商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷售

正確答案：D

解析：1988年，財(cái)政部首次通過商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷售了一定數(shù)量的國債。

30.我國“保監(jiān)會”是( )的簡稱。

A. 中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會

B. 中國證券監(jiān)督管理委員會

C. 中國保險(xiǎn)監(jiān)督發(fā)展委員會

D. 中國保險(xiǎn)監(jiān)督執(zhí)行委員會

正確答案：A

解析：我國“保監(jiān)會”是中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會的簡稱。

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