2018年證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識每日一練(8月13日)

選擇題

41.證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定中，凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。

A. 80%

B. 85%

C. 90%

D. 100%

正確答案：D

解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定：①凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%;②對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%;③融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%;④充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

42.按照《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

A. 1 000

B. 2 000

C. 3 000

D. 5 000

正確答案：D

解析：按照《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

43.( )是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券，屬于無擔(dān)保證券范疇。

A. 信用公司債券

B. 不動產(chǎn)抵押公司債券

C. 保證公司債券

D. 收益公司債券

正確答案：A

解析：信用公司債券是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券，屬于無擔(dān)保證券范疇。

44.20世紀(jì)70年代中期以后，西方國家出現(xiàn)了一股逐漸放松甚至取消金融管制的浪潮，其主要表現(xiàn)不包括( )。

A. 減少或取消國與國之間對金融機(jī)構(gòu)活動范圍的限制，是對金融業(yè)務(wù)活動全球化的一個重要的推動因素

B. 市場參與者的國際化

C. 放寬或者取消對銀行利率的管制

D. 各國為了不斷提高本國金融機(jī)構(gòu)在國際金融競爭中的地位，開始逐漸放寬金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的活動范圍，業(yè)務(wù)活動允許適當(dāng)交叉

正確答案：B

解析：20世紀(jì)70年代中期以后，西方國家出現(xiàn)了一股逐漸放松甚至取消金融管制的浪潮，其主要表現(xiàn)為：①減少或取消國與國之間對金融機(jī)構(gòu)活動范圍的限制，是對金融業(yè)務(wù)活動全球化的一個重要的推動因素;②放松或者解除匯率管制，使得資本的國際化流動進(jìn)程大大加快，更加促進(jìn)了金融全球化;③各國為了不斷提高本國金融機(jī)構(gòu)在國際金融競爭中的地位，開始逐漸放寬金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的活動范圍，業(yè)務(wù)活動允許適當(dāng)交叉;④放寬或者取消對銀行利率的管制。

45.H股、N股、S股等為( )。

A. 境外上市外資股

B. 境內(nèi)上市外資股

C. 紅籌股

D. 社會公眾股

正確答案：A你的答案：

解析：境外上市外資股可分為H股、N股、S股、L股等。

46.( )負(fù)責(zé)監(jiān)督證券公司按期足額繳納證券投資者保護(hù)基金及向證券投資者保護(hù)基金公司報送財務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料。

A. 中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

B. 證券交易所

C. 中國證券業(yè)協(xié)會

D. 中國證監(jiān)會

正確答案：D

解析：證監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)督證券公司按期足額繳納基金及向基金公司報送財務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料。

47.中國人民銀行于( )年開始發(fā)行中央銀行票據(jù)。

A. 2003

B. 2001

C. 2007

D. 2005

正確答案：A

解析：中國人民銀行于2003年開始發(fā)行中央銀行票據(jù)。

48.年度報告應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送內(nèi)容并予以公告。

A. 4

B. 5

C. 6

D. 7

正確答案：A

解析：年度報告應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送內(nèi)容并予以公告。

49.證券投資者是指通過買入證券而進(jìn)行投資的各類( )。

A. 上市公司和基金

B. 證券公司和銀行

C. 企事業(yè)法人和境外投資者

D. 機(jī)構(gòu)法人和自然人

正確答案：D

解析：證券投資者是證券市場的資金提供者，包括機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者。

50.目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用( )方式。

A. 傳真報價

B. 電腦報價

C. 口頭報價

D. 書面報價

正確答案：B

解析：目前，在我國證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報價方式，實(shí)現(xiàn)了無紙化交易。

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