2018年證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識(shí)每日一練(8月16日)

選擇題

21.根據(jù)主板上市公司非公開發(fā)行股票的有關(guān)規(guī)定，上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A. 48

B. 24

C. 36

D. 12

正確答案：C

解析：控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

22.關(guān)于優(yōu)先股與普通股的關(guān)系，表達(dá)最準(zhǔn)確的是( )。

A. 優(yōu)先股股東相對(duì)于普通股股東，有些權(quán)利是優(yōu)先的，有些權(quán)利又受到限制

B. 普通股和優(yōu)先股沒有關(guān)系

C. 優(yōu)先股包含普通股

D. 普通股包含優(yōu)先股

正確答案：A

解析：相對(duì)于普通股票，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件，優(yōu)先股股東不具備普通股股東所具有的某些基本權(quán)利，它的有些權(quán)利是優(yōu)先的,有些權(quán)利又受到限制。

23.為保護(hù)個(gè)人投資者利益，對(duì)于部分( )的投資，監(jiān)管法規(guī)要求相關(guān)個(gè)人具有一定的產(chǎn)品知識(shí)并簽署書面的知情同意書。

A. 基金

B. 高風(fēng)險(xiǎn)證券

C. 股票

D. 債券

正確答案：B

解析：為保護(hù)個(gè)人投資者利益，對(duì)于部分高風(fēng)險(xiǎn)證券產(chǎn)品的投資(如衍生產(chǎn)品、信托產(chǎn)品)，監(jiān)管法規(guī)還要求相關(guān)個(gè)人具有一定的產(chǎn)品知識(shí)并簽署書面的知情同意書。

24.現(xiàn)階段指導(dǎo)我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是()。

A. 公開、公平、公正、守信

B. 法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范

C. 公開、公平、公正、誠信

D. 法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展

正確答案：B

解析：我國及時(shí)總結(jié)證券市場發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，確立了指導(dǎo)證券市場健康發(fā)展的“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針，初步形成了有中國特色的集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系。

25.( )是全球最重要的機(jī)構(gòu)投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規(guī)模最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

A. 商業(yè)銀行

B. 證券公司

C. 保險(xiǎn)公司

D. 私募基金

正確答案：C

解析：保險(xiǎn)公司是全球最重要的機(jī)構(gòu)投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規(guī)模最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

26.保險(xiǎn)公司計(jì)入附屬資本的次級(jí)債金額不得超過凈資產(chǎn)的( )，具體認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)由中國保監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

A. 100%

B. 70%

C. 60%

D. 50%

正確答案：D

解析：保險(xiǎn)公司計(jì)入附屬資本的次級(jí)債金額不得超過凈資產(chǎn)的50%，具體認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)由中國保監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

27.從( )起，我國正式加入WTO，標(biāo)志著我國證券業(yè)對(duì)外開放進(jìn)入到一個(gè)全新的階段，市場機(jī)構(gòu)投資者結(jié)構(gòu)變動(dòng)幅度加大，內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化進(jìn)程開始全面啟動(dòng)。

A. 2001年12月11日

B. 2002年12月1日

C. 2003年1月1日

D. 2005年4月29日

正確答案：A

解析：從2001年12月11日起，我國正式加入WTO，標(biāo)志著我國證券業(yè)對(duì)外開放進(jìn)入到一個(gè)全新的階段，市場機(jī)構(gòu)投資者結(jié)構(gòu)變動(dòng)幅度加大，內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化進(jìn)程開始全面啟動(dòng)。

28.下列屬于影響債券期限的主要因素的是( )。

A. 借貸資金市場利率水平

B. 籌資者的資信

C. 債券期限長短

D. 債券的變現(xiàn)能力

正確答案：D

解析：影響債券期限的主要因素有：資金使用方向、市場利率變化、債券的變現(xiàn)能力。

29.我國于( )推出了創(chuàng)業(yè)板。

A. 2000年

B. 2004年

C. 2009年

D. 2010年

正確答案：C

解析：中小板和創(chuàng)業(yè)板服務(wù)于成長期中后期具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)。2004年我國推出了中小板，2009年推出了創(chuàng)業(yè)板。

30.在我國股票制度發(fā)行監(jiān)管制度的演變中，“通道制”階段處于( )。

A. 1990～1993年

B. 1993～1995年

C. 1996～2000年

D. 2001～2004年

正確答案：D

解析：在我國股票制度發(fā)行監(jiān)管制度的演變中，“通道制”階段處于2001～2004年。

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