2018證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(8月18日)
選擇題
41.過戶費(fèi)的一部分屬于( )收入,一部分由證券公司留存,由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。
A. 證券業(yè)協(xié)會
B. 證券監(jiān)督管理委員會
C. 證券交易所
D. 中國結(jié)算公司
正確答案:D
解析:過戶費(fèi)是股票成交后,買賣雙方為變更證券登記所支付給中國結(jié)算公司的費(fèi)用。為操作簡便,由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。
42.連續(xù)競價(jià)階段,對于委托指令撤銷,下列說法正確的是( )。
A. 在委托未成交前,客戶有權(quán)變更委托,但不能撤銷委托
B. 在委托未成交前,客戶有權(quán)變更和撤銷委托
C. 在委托未成交前,客戶有權(quán)撤銷委托,但不能變更委托
D. 在委托未成交前,客戶已經(jīng)發(fā)出指令,所以不能變更或撤銷委托
正確答案:B
解析:在委托未成交之前,客戶有權(quán)變更和撤銷委托。
43.以下掛牌要求最高的是( )。
A. 中小企業(yè)板塊
B. 新三板
C. 區(qū)域股權(quán)市場
D. 券商柜臺市場
正確答案:A
解析:場外交易市場的特征之一是掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對較低,通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況等作要求,更加關(guān)注企業(yè)的成長性。我國的場外交易市場主要由銀行間交易市場、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(俗稱“新三板”)、區(qū)域性股權(quán)交易市場、券商柜臺市場、私募基金市場、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)等幾個(gè)部分構(gòu)成。
44.企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份,稱為( )。
A. 社會公眾股
B. 法人股
C. 外資股
D. 國家股
正確答案:B
解析:法人股,是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
46.單一期限債券的發(fā)行規(guī)模一般不得超過一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的( )。
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
正確答案:B
解析:一般債券期限為1年、3年、5年、7年和10年,由各地根據(jù)資金需求和債券市場狀況等因素合理確定,但單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的30%。
47.ETF每( )秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià)。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
正確答案:C
解析:ETF每15秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià)。
48.混合資本債券如果同時(shí)出現(xiàn)最近一期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤之和為負(fù),且最近( )個(gè)月內(nèi)未向普通股股東支付現(xiàn)金紅利的情況,則發(fā)行人必須延期支付利息。
A. 6
B. 12
C. 28
D. 24
正確答案:B
解析:混合資本債券到期前,如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%,發(fā)行人可以延期支付利息;如果同時(shí)出現(xiàn)以下情況:最近一期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤之和為負(fù),且最近12個(gè)月內(nèi)未向普通股股東支付現(xiàn)金紅利,則發(fā)行人必須延期支付利息。在不滿足延期支付利息的條件時(shí),發(fā)行人應(yīng)立即支付欠息及欠息產(chǎn)生的復(fù)利。
49.商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級債券或募集次級定期債務(wù),要求核心資本充足率不低于( )。
A. 4%
B. 5%
C. 8%
D. 10%
正確答案:A
解析:商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級債券或募集次級定期債務(wù)應(yīng)符合以下條件:①實(shí)行貸款五級分類,貸款五級分類偏差小;②核心資本充足率不低于4%;③貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足;④具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)與機(jī)制;⑤最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為。
50.專項(xiàng)債券期限為1年、2年、3年、5年、7年和10年,由各地綜合考慮項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營、回收周期和債券市場狀況等合理確定,但7年和10年期債券的合計(jì)發(fā)行規(guī)模不得超過專項(xiàng)債券全年發(fā)行規(guī)模的( )。
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
正確答案:D
解析:專項(xiàng)債券期限為1年、2年、3年、5年、7年和10年,由各地綜合考慮項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營、回收周期和債券市場狀況等合理確定,但7年和10年期債券的合計(jì)發(fā)行規(guī)模不得超過專項(xiàng)債券全年發(fā)行規(guī)模的50%。
【請掃描上方二維碼,關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號!】
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí),共求進(jìn)步!
最新資訊
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題:第三章第三節(jié)2024-09-17
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題:第三章第二節(jié)2024-09-16
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題:第三章第一節(jié)2024-09-15
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題:第二章第二節(jié)2024-09-08
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題:第二章第一節(jié)2024-09-07
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題:第一章第二節(jié)2024-09-01
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題:第一章第一節(jié)2024-08-31
- 2024證券從業(yè)資格考試練習(xí)題-《證券市場基本法律法規(guī)》2024-08-25
- 2024證券從業(yè)資格考試練習(xí)題-《金融市場基礎(chǔ)知識》2024-08-24
- 2023年證券從業(yè)資格考試沖刺練習(xí)題及答案:中國證券市場發(fā)行制度2023-08-23