2018年證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)每日一練(8月21日)

選擇題

21.下列不屬于股票的特征的是( )。

A.保本性 B.風(fēng)險(xiǎn)性 C.流動(dòng)性 D.收益性

A解析：股票的特征包括：收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性、參與性。

22.流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊被稱為( )。

A.主板 B.二板 C.中小板 D.創(chuàng)業(yè)板

C解析：中小板即中小企業(yè)板，是指流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板。

23.相對(duì)其他類型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，( )的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B.匯率風(fēng)險(xiǎn) C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) D.利率風(fēng)險(xiǎn)

A解析：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有以下特點(diǎn);(1)主要由證券價(jià)格、利率、匯率等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因子的變化引起。(2)種類眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，是各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體所面臨的最主要的基礎(chǔ)性風(fēng)險(xiǎn)。(3)常常是其他金融風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素。(4)相對(duì)其他類型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的歷史信息加歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

24.優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的( )。

A.所有權(quán) B.債權(quán) C.分配僅 D.參與權(quán)

A解析：考察優(yōu)先股的內(nèi)容。優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的所有權(quán)。

25.巧國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券稱為( )。

A.揚(yáng)基債券 B.熊貓債券 C.武士債券 D.歐洲債券

B解析：國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券稱為熊貓債券。

26.下列各項(xiàng)中，屬于凈額集中清算的結(jié)算方式的是()。

A. 中央對(duì)手方結(jié)算

B. 見券付款

C. 券款對(duì)付

D. 純?nèi)^(guò)戶

正確答案：A

解析：我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的清算結(jié)算機(jī)制主要分全額雙邊清算和凈額集中清算兩種類型，前者主要采用“券款對(duì)付”的結(jié)算方式，此外還有純?nèi)^(guò)戶、見券付款(PAD)和見款付券等三種方式;而后者采用“中央對(duì)手方”的結(jié)算方式。

27.凈資本是證券公司在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行()后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

A. 納稅調(diào)整

B. 負(fù)債調(diào)整

C. 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

D. 資產(chǎn)調(diào)整

正確答案：C

解析：凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

28.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)365天的有價(jià)證券為()。

A. 次級(jí)債券

B. 短期融資券

C. 企業(yè)債券

D. 金融債券

正確答案：B

解析：短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)365天的有價(jià)證券。

29.目前，財(cái)政部以公開招標(biāo)方式發(fā)行()。

A. 記賬式國(guó)債

B. 金融債券

C. 記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債

D. 憑證式國(guó)債

正確答案：A

解析：目前，我國(guó)憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用承購(gòu)包銷方式，記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用公開招標(biāo)方式。

30.以下有關(guān)首次公開發(fā)行股票籌集資金運(yùn)用的表述，錯(cuò)誤的是()。

A. 非金融類企業(yè)可投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司

B. 金融類企業(yè)籌集資金使用項(xiàng)目可以為財(cái)務(wù)性投資

C. 非金融類企業(yè)的籌集資金使用項(xiàng)目不得為財(cái)務(wù)性投資

D. 籌集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)

正確答案：C

解析：選項(xiàng)C不符合相關(guān)說(shuō)法。

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