2018年證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)每日一練(8月23日)

組合型選擇題

1.上市公司全體(　　)應當在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔個別和連帶的法律責任。

Ⅰ.董事

Ⅱ.核心技術人員

Ⅲ.監(jiān)事

Ⅳ.高級管理人員

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

2.境內(nèi)上市外資股的投資主體為(　　)。

Ⅰ.外國的自然人、法人和其他組織

Ⅱ.定居在國外的中國公民

Ⅲ.中國港、澳、臺地區(qū)的自然人

Ⅳ.擁有外匯的境內(nèi)居民

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

3.新股發(fā)行中，董事會應當就(　　)作出決議。并提請股東大會批準。

Ⅰ.新股發(fā)行的方案

Ⅱ.本次募集資金使用的可行性報告

Ⅲ.前次募集資金使用的報告

Ⅳ.其他必須明確的事項

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

4.有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)(　　)。

Ⅰ.凈資本為人民幣4000萬元

Ⅱ.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

Ⅲ.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

Ⅳ.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅣ

5.下列表述中，正確的有(　　)。

Ⅰ.證券發(fā)行的保薦機構(gòu)可以是2家

Ⅱ.證券發(fā)行的主承銷商可以是2家

Ⅲ.證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機構(gòu)是同一證券公司

Ⅳ.同次發(fā)行的證券.其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機構(gòu)承擔

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

6.個人申請保薦代表人資格應當具備的條件有(　　)。

Ⅰ.具有2年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷

Ⅱ.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

Ⅲ.誠實守信.品行良好.無不良誠信記錄.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

Ⅳ.最近2年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目(首次公開發(fā)行股票并上市，上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證監(jiān)會認定的其他情形)中擔任過項目協(xié)辦人

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅣ

7.下列關于股份有限公司股東大會決議的論述中，正確的有(　　)。

Ⅰ.股東出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權，但是公司章程另有規(guī)定的除外

Ⅱ.公司持有的本公司股份沒有表決權

Ⅲ.股東大會決議分為普通決議和特別決議

Ⅳ.上市公司股東大會決議經(jīng)證券交易所批準后方生效

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

8.關于首次公開發(fā)行股票招股說明書，下列表述正確的有(　　)。

Ⅰ.在招股說明書及其摘要披露前.任何當事人不得披露與招股說明書及其摘要有關的信息

Ⅱ.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第1號》的規(guī)定是對招股說明書信息披露的最低要求

Ⅲ.保薦人(主承銷商)應受發(fā)行人委托配合發(fā)行人編制招股說明書.并對招股說明書的內(nèi)容進行核查，確認招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的責任

Ⅳ.招股說明書的有效期為6個月.自中國證監(jiān)會下發(fā)核準通知之日起計算

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.Ⅰ

D.ⅠⅡⅢⅣ

9.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿的第一部分為保薦機構(gòu)盡職調(diào)查文件，其中包括(　　)。

Ⅰ.發(fā)行人基本情況調(diào)查

Ⅱ.訪談提綱記錄

Ⅲ.上市申請文件及證券登記公司文件

Ⅳ.同業(yè)競爭與關聯(lián)交易調(diào)查

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

10.下列關于在深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程的選項中，正確的有(　　)。

Ⅰ.T日投資者申購

Ⅱ.T+1日組織搖號抽簽。公布中簽結(jié)果

Ⅲ.T+2日資金凍結(jié)、驗資及配號

Ⅳ.T+3日資金解凍

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅣ

組合型選擇題參考答案及解析

1.【答案】C。解析：上市公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應當在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔個別和連帶的法律責任。

2.【答案】A。解析：境內(nèi)上市外資股的投資主體限于以下幾類：外國的自然人、法人和其他組織;中國中國香港、中國澳門、中國臺灣的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民;擁有外匯的境內(nèi)居民;中國證監(jiān)會認定的其他投資人。

3.【答案】D。解析：上市公司董事會依法就下列事項作出決議：新股發(fā)行的方案、本次募集資金使用的可行

性報告、前次募集資金使用的報告、其他必須明確的事項，并提請股東大會批準。

4.【答案】A。解析：Ⅰ注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。Ⅱ具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度。風險控制指標符合相關規(guī)定。

5.【答案】B。解析：同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構(gòu)承擔。證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的.可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構(gòu)擔任，也可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔任。證券發(fā)行由2家以上承銷商聯(lián)合主承銷的。所有擔任主承銷商的承銷商應當共同承擔主承銷責任，履行相關義務。

6.【答案】C。解析：個人申請保薦代表人資格應當具備的條件有：具有3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷;最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目(首次公開發(fā)行股票并上市，上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證監(jiān)會認定的其他情形)中擔任過項目協(xié)辦人：參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

7.【答案】A。解析：股東(包括股東代理人)出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權。但是，公司持有的本公司股份沒有表決權。股東大會決議分為普通決議和特別決議。股東大會作出普通決議，應當由出席股東大會會議的股東(包括股東代理人)所持表決權的過半數(shù)通過。股東大會作出特別決議，應當由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權的2/3以上通過。

8.【答案】B。解析：Ⅳ招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書最后1次簽署之日起計算。

9.【答案】C。解析：Ⅱ和Ⅲ內(nèi)容分別屬于工作底稿的第二部分和第三部分。

10.【答案】D。

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