證監(jiān)會正式發(fā)布《外商投資期貨公司管理辦法》

為貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步擴大金融業(yè)對外開放的決策部署，有序引入優(yōu)質(zhì)境外金融機構(gòu)投資期貨公司，提升我國期貨業(yè)服務(wù)實體經(jīng)濟能力，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，證監(jiān)會正式發(fā)布《外商投資期貨公司管理辦法》(簡稱《辦法》)。

按照有關(guān)立法程序的要求，自2018年5月4日開始，證監(jiān)會在官網(wǎng)和“中國政府法制信息網(wǎng)”，就《辦法》向社會公開征求意見。證監(jiān)會認(rèn)真梳理研究反饋意見，采納了合理可行的意見和建議，相應(yīng)修改完善了《辦法》。

《辦法》主要涉及以下內(nèi)容：一是明確適用范圍。外商投資期貨公司界定為單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。二是細(xì)化境外股東條件。境外股東應(yīng)當(dāng)具有良好的國際聲譽和經(jīng)營業(yè)績，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平。三是規(guī)范間接持股。要求境外投資者通過投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，實際控制期貨公司5%以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)為直接持股，但對通過中國境內(nèi)證券公司間接持有期貨公司股權(quán)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形予以豁免。四是明確高級管理人員履職規(guī)定。外商投資期貨公司的高級管理人員須在中國境內(nèi)實地履職。五是對文本語言和信息系統(tǒng)部署提出要求。

《辦法》出臺后，我會相應(yīng)更新期貨公司行政許可服務(wù)指南。符合條件的境外投資者可依照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《辦法》、《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施(負(fù)面清單)(2018年版)》及服務(wù)指南相關(guān)規(guī)定，向我會提交申請，持有境內(nèi)期貨公司股比不超過51%，三年后股比不受限制。

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