2018年證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識每日一練(9月3日)

組合型選擇題

1.證券公司可以通過()從事客戶招攬和客戶服務等活動。

Ⅰ.公司員工

Ⅱ.委托公司以外的機構(gòu)

Ⅲ.委托公司以外的人員

Ⅳ.基金公司

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

正確答案：D

解析：證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務等活動。委托公司以外的人員的，應當按照規(guī)定的證券經(jīng)紀人形式進行，不得采取其他形式。其中，證券經(jīng)紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。

2.基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務，應當由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務，并至少包括()。

Ⅰ.反洗錢義務履行及責任劃分

Ⅱ.銷售費用分配的比例和方式

Ⅲ.對基金持有人的持續(xù)服務責任

Ⅳ.基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

解析：基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務，應當由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務，并至少包括以下內(nèi)容：①銷售費用分配的比例和方式;②基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式;③對基金持有人的持續(xù)服務責任;④反洗錢義務履行及責任劃分;⑤基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務。未經(jīng)簽訂書面銷售協(xié)議，基金銷售機構(gòu)不得辦理基金的銷售。

3.關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶資產(chǎn)托管，下列說法中錯誤的有()。

Ⅰ.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，客戶委托資產(chǎn)應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取托管方式進行保管

Ⅱ.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，開立的資金賬戶名稱應當是“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

Ⅲ.資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況

Ⅳ.資產(chǎn)托管機構(gòu)可以將托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其管理的其他資產(chǎn)一起管理

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

正確答案：B

解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將客戶的委托資產(chǎn)交由負責客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行、中國證券登記結(jié)算有限責任公司或者中國證監(jiān)會認可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。Ⅰ項說法正確。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶、資金賬戶等相關(guān)賬戶。資金賬戶名稱應當是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。故Ⅱ、Ⅳ說法錯誤。資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，Ⅲ項說法正確。

4.下列屬于《證券法》適用范圍的有()。

Ⅰ.股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易

Ⅱ.政府債券、證券投資基金份額的上市交易

Ⅲ.政府債券、證券投資基金份額的發(fā)行

Ⅳ.證券衍生品種的發(fā)行交易

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：C

解析：在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規(guī)定。

5.不得將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資的人員應包括()。

Ⅰ.公開募集基金的基金管理人的董事

Ⅱ.公開募集基金的基金管理人的監(jiān)事

Ⅲ.公開募集基金的基金管理人的高級管理人員

Ⅳ.公開募集基金的基金管理人的基金經(jīng)理

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。

6.在證券公司融資融券業(yè)務中，業(yè)務管理風險控制的措施有()。

Ⅰ.制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務操作規(guī)范、風險管理措施等

Ⅱ.對重要的業(yè)務環(huán)節(jié)實行專人審批，并根據(jù)需要留痕

Ⅲ.公司總部對業(yè)務經(jīng)營情況、主要風險指標和每個客戶的賬戶動態(tài)進行實時監(jiān)控，并明確相應的處置措施，發(fā)現(xiàn)問題按相關(guān)規(guī)定及時處置

Ⅳ.公司業(yè)務合規(guī)和風險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務管理部門的業(yè)務操作進行定期或不定期檢查或稽核

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：對于融資融券業(yè)務的重要環(huán)節(jié)，如征信調(diào)查、合同簽署、開立賬戶、擔保品審核、授信審批等實行雙人雙崗復核、審批，并強制留痕。故選項Ⅱ錯誤。

7.下列關(guān)于進行內(nèi)幕交易應承擔的法律責任的表述中，說法正確的有()。

Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券

Ⅱ.沒收全部財產(chǎn)

Ⅲ.沒有違法所得的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅳ.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

8.客戶申請開展融資融券業(yè)務時，需要開立的賬戶包括()。

Ⅰ.信用證券賬戶

Ⅱ.信用資金賬戶

Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶

Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

正確答案：B

解析：客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在指定的商業(yè)銀行開立實名信用資金賬戶。而客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務時，以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶。

9.異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形有()。

Ⅰ.公司連續(xù)5年盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件，但該公司5年不向股東分配利潤

Ⅱ.公司合并

Ⅲ.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，但股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)

Ⅳ.公司轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：①公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的;②公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的;③公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。

10.中國證監(jiān)會應當對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施的情形包括()。

Ⅰ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的

Ⅱ.違反保密制度或者未履行保密責任的

Ⅲ.未依法履行持續(xù)督導義務的

Ⅳ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A

解析：根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施：①內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的;③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務、申報文件制作質(zhì)量低下的;④未依法履行持續(xù)督導義務的;⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務活動所作承諾的;⑦違反保密制度或者未履行保密責任的;⑧采取不正當競爭手段進行惡性競爭的;⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的;⑩中國證監(jiān)會認定的其他情形。

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