2018年證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練(9月14日)

選擇題

1.下列說(shuō)法不正確的是(　　)。

A.基金投資收益依據(jù)各投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配

B.基金托管人并不參與基金收益的分配

C.基金應(yīng)進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確、充分的信息披露

D.基金管理人負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管

參考答案：D

參考解析：基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有，并依據(jù)各投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配。為基金提供服務(wù)的基金托管人、基金管理人只能按規(guī)定收取一定比例的托管費(fèi)、管理費(fèi)，并不參與基金收益的分配。為切實(shí)保護(hù)投資者的利益，增強(qiáng)投資者對(duì)基金投資的信心，各國(guó)(地區(qū))基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)都對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊，并強(qiáng)制基金進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確、充分的信息披露?；鸸芾砣素?fù)責(zé)基金的投資操作，本身并不參與基金財(cái)產(chǎn)的保管，基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)，這種相互制約、相互監(jiān)督的制衡機(jī)制保障了投資者的利益。

2.證券賬戶，是指中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的(　　)的權(quán)利憑證。開(kāi)立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。

A.記載其證券持有日期

B.記載其證券持有及變更

C.記載其證券持有及變更日期

D.記載其證券持有人及變更時(shí)間

參考答案：B

參考解析：證券賬戶，是指中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。開(kāi)立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。

3.國(guó)務(wù)院辦公廳于(　　)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》，明確提出“健全投資者適當(dāng)性制度”，要求進(jìn)一步完善投資者適當(dāng)性規(guī)章制度和市場(chǎng)服務(wù)規(guī)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度并強(qiáng)化監(jiān)管。

A.2011年12月25日

B.2012年12月25日

C.2013年12月25日

D.2014年12月25日

參考答案：C

參考解析：國(guó)務(wù)院辦公廳于2013年12月25日發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》，明確提出“健全投資者適當(dāng)性制度”，要求進(jìn)一步完善投資者適當(dāng)性規(guī)章制度和市場(chǎng)服務(wù)規(guī)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度并強(qiáng)化監(jiān)管。

4.以下關(guān)于企業(yè)債券，說(shuō)法不正確的是(　　)。

A.企業(yè)按照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券

B.依照《公司法》設(shè)立的公司發(fā)行的公司債券和其他企業(yè)發(fā)行的企業(yè)債券

C.企業(yè)可以發(fā)行無(wú)擔(dān)保信用債券、資產(chǎn)抵押債券、第三方擔(dān)保債券

D.企業(yè)債券的發(fā)行應(yīng)組織承銷團(tuán)以全額包銷方式承銷

參考答案：D

參考解析：企業(yè)債券，是指企業(yè)按照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券，包括依照《公司法》設(shè)立的公司發(fā)行的公司債券和其他企業(yè)發(fā)行的企業(yè)債券。根據(jù)規(guī)定，企業(yè)可以發(fā)行無(wú)擔(dān)保信用債券、資產(chǎn)抵押債券、第三方擔(dān)保債券。企業(yè)債券的發(fā)行應(yīng)組織承銷團(tuán)以余額包銷方式承銷。企業(yè)債券發(fā)行完成后，經(jīng)核準(zhǔn)可以在證券交易所上市，掛牌買賣，也可以進(jìn)入銀行間市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓。

5.《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以(　　)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

A.股票市場(chǎng)交易方式

B.背書(shū)方式

C.自行轉(zhuǎn)讓方式

D.其他方式

參考答案：B

參考解析：《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊(cè)。

6.(　　)有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。

A.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

B.主板市場(chǎng)

C.新三板市場(chǎng)

D.中小板市場(chǎng)

參考答案：B

參考解析：相對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)而言，主板市場(chǎng)是一國(guó)資本市場(chǎng)中最重要的組成部分，能夠在很大程度上反映該國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。

7.保本基金的保本期通常在(　　)。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—7年

D.7—9年

參考答案：B

參考解析：保本基金的保本期通常在3—5年，但也有長(zhǎng)達(dá)7—10年的。

8.(　　)是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地，上市地在我國(guó)中國(guó)香港的外資股。

A.H股

B.N股

C.S股

D.L股

參考答案：A

參考解析：H股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地，上市地在我國(guó)中國(guó)香港的外資股。

9.以下(　　)不是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立的稽查局

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：D

參考解析：(1)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照相關(guān)法律、法規(guī)對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立于1992年10月。(2)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立9個(gè)稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立36個(gè)證監(jiān)局。

10.下列投資對(duì)象不符合《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的是(         )。

A.期限在1年以內(nèi)的銀行存款

B.剩余期限在365天以內(nèi)的債券

C.現(xiàn)金

D.非金融企業(yè)債務(wù)融資工具

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)當(dāng)投資于以下金融工具：

(1)現(xiàn)金。

(2)期限在1年以內(nèi)(含1年)的銀行存款、債券回購(gòu)、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單。

(3)剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券。

(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。因此D項(xiàng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的剩余期限應(yīng)在397天以內(nèi)(含397天)才符合規(guī)定。

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