2018年證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練(9月17日)

選擇題

1.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

A.應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額

B.可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式

C.募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的全部股份

D.發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設(shè)立的，需經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第七十七條的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開(kāi)募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司。

2.下列關(guān)于收購(gòu)的說(shuō)法，不正確的是( )。

A.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人與被收購(gòu)公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購(gòu)人依法更換

B.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告

C.收購(gòu)上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)

D.收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百條的規(guī)定，收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

3.上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)( )核準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券公司

參考答案：A

參考解析：上市公司申請(qǐng)非公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

4.證券市場(chǎng)法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其中法律效力最高的是( )。

A.由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

B.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

C.由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

D.由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件

參考答案：B

參考解析：證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：(1)由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。(2)由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個(gè)層次的法律效力依次遞減。

5.違反《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的，可對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額( )的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)公司登記或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

A.5%以上10%以下

B.10%以上15%以下

C.5%以上15%以下

D.10%以上25%以下

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百九十八條的規(guī)定，違反《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款;對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)公司登記或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

6.下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的表述，說(shuō)法不正確的是( )。

A.公司一般情況下不得收購(gòu)本公司股份

B.股東大會(huì)召開(kāi)前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊(cè)的變更登記

C.無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

D.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十一條的規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

7.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )來(lái)設(shè)立。

A.監(jiān)事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級(jí)體制

B.投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的二級(jí)體制

C.董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級(jí)體制

D.董事會(huì)—投資決策部門(mén)的二級(jí)體制

參考答案：C

參考解析：證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級(jí)體制設(shè)立。

8.證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以( )的罰款。

A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零九條的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；虺蜂N(xiāo)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可。

9.因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)( )的，收購(gòu)人可免予聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

參考答案：C

參考解析：因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)30%的，收購(gòu)人可免予聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

10.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處( )的罰款。

A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

參考答案：B

參考解析：期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

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