2018年證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)每日一練(10月8日)

選擇題

61、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書應給予的處罰有()。

I .責令改正

II. 給予警告

III. 沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款

IV .撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

A.I、 II 、III 、IV

B.II、 III 、IV

C.I 、IV

D.I、 III、 IV

正確答案是：A

解析：保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的 罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷 任職資格或者證券從業(yè)資格。

62、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司( )

I.不向客戶墊付資金

II.分享客戶買賣證券的價差

III.承擔客戶的價格風險

IV.以收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入

A.I、II

B.II、III

C.I、IV

D.III、IV

正確答案是：C

解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司.不向客戶墊付資金， 不分享客戶買賣證券的價差 ，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。

63、證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括( )。

I 編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息

II 在經(jīng)紀業(yè)務中接受客戶的全權委托

III 從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務

IV 違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

A.I 、III

B.II、 IV

C.I 、II、 III 、IV

D.I、 III 、IV

正確答案是：D

解析：I III IV三項屬于證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為;II項屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止性行為。

64、期貨交易所的職責包括( )。

I. 提供期貨交易的場所、設施和服務

II. 設計期貨合約、安排期貨合約上市

III. 組織、監(jiān)督期貨交易、結算和交割

IV. 制定和執(zhí)行風險管理制度

A.I、 II 、III

B.II、 III

C.I、 IV

D.I、 II 、III、 IV

正確答案是：D

解析：期貨交易所的職責包括：(1)提供期貨交易的場所、設施和服務。(2)設計期貨合約、安排期貨合約上市。(3)組織、監(jiān)督期貨交易、結算和交割。(4)保證期貨合約的履行。(5)制定和執(zhí)行風險管理制度。

65、申請證券期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備的條件( )。

Ⅰ.100萬元人民幣的注冊資本

Ⅱ.有固定場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他通信傳遞設施

Ⅲ.有公司章程

Ⅳ.有健全的內部管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案是：B

解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件：

(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。

(3)有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。

(4)有公司章程。

(5)有健全的內部管理制度。

(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

66、證券交易實行( )。

Ⅰ 公平原則

Ⅱ 公開原則

Ⅲ 及時原則

Ⅳ 公正原則

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案是：D

解析：證券發(fā)行和交易的“三公”原則：公開、公平、公正原則。

67、證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立()。

I. 證券賬戶

II. 證券交易賬戶

III. 資金賬戶

IV. 資金交易賬戶

A.I 、II

B.II 、III、 IV

C.I、 III

D.I、 II、 IV

正確答案是：C

解析：證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。

68、證券公司必須將證券自營業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、承銷保薦業(yè)務及其他業(yè)務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與其他業(yè)務在( )方面嚴格分離。

I .人員

II. 賬戶

III. 信息

IV. 資金

A.I、 II 、IV

B.II 、III 、IV

C.I 、II、 III、 IV

D.I、 III

正確答案是：C

解析：證券公司必須將證券自營業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、承銷保薦業(yè)務及其他業(yè)務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與其他業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算方面嚴格分離。

69、有限責任公司設立的條件包括( )

I.有公司章程

II.有公司名稱

III.有公司的組織機構

IV.有必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案是：A

解析：有限責任公司的設立條件1.股東的人數(shù)和資格。在我國設立有限責任公司，股東最多不能超過50個。最少則為一個，此種情形下為一人有限責任公司。除國有獨資 公司外，有限責任公司的股東可以是自然人，也可以是法人。2.公司的資本。包括注冊資本和出資方式及出資期限、出資程序的規(guī)定。3.公司章程。4.公司設 立的其他條件。設立有限責任公司除需要具備上述三項條件外，還應當具備下列條件：(1)有公司名稱。(2)有公司的組織機構。(3)有必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件

70、下列具有法人資格的有()。

Ⅰ 分公司

Ⅱ 子公司

Ⅲ 母公司

Ⅳ 總公司

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案是：D

解析：分公司是指業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權范圍內進行經(jīng)營活動，由總公司承擔法律后果。

【請掃描上方二維碼，關注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！