2018證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(10月13日)

組合型選擇題

1.關于國際金融市場，說法正確的是()。

Ⅰ.國際金融市場是金融資產跨越國界交易的場所

Ⅱ.產品同時向許多國家的投資者發(fā)行

Ⅲ.不受一國法令制約

Ⅳ.離岸金融市場是無形市場，只存在于某一城市或地區(qū)而不在一個固定的交易場所

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

解析：國際金融市場又叫外部市場，是金融資產的交易跨越國界、進行國際交易的場所。該市場上的證券的顯著特點是：它們同時向許多國家的投資者發(fā)行，且不受一國法令的制約。離岸金融市場(狹義的國際金融市場)是無形市場，只存在于某一城市或地區(qū)而不在一個固定的交易場所，由所在地的金融機構和金融資產的國際性交易形成。

2.金融債風險的作用機制主要有( )。

Ⅰ.金融穩(wěn)定機制

Ⅱ.風險傳導機制

Ⅲ.風險內生機制

Ⅳ.風險沖擊機制

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

解析：金融債風險的作用機制主要有金融穩(wěn)定機制、風險內生機制、風險傳導機制和風險沖擊機制。

3.按信托目的，可將信托劃分為()。

Ⅰ.擔保信托

Ⅱ.管理信托

Ⅲ.處理信托

Ⅳ.公益信托

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

解析：按照信托目的，可將信托分為擔保信托、管理信托和處理信托。

4.下列關于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是()。

Ⅰ.我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代

Ⅱ.我國政府曾經成功地在美國發(fā)行過揚基債券

Ⅲ.財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券

Ⅳ.我國在國際債券市場發(fā)行的債券品種僅是政府債券

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

正確答案：B

解析：第Ⅳ項，我國在國際債券市場發(fā)行的主要債券品種包括政府債券、金融債券和可轉換公司債券。

5.下列屬于無面額股票特點的是()。

Ⅰ.便于股票分割

Ⅱ.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

Ⅲ.發(fā)行價格靈活

Ⅳ.轉讓價格靈活

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：無面額股票特點包括：①發(fā)行或轉讓價格比較靈活;②便于股票分割。

6.下列關于優(yōu)先股的說法中，正確的是( )

Ⅰ收入穩(wěn)定

Ⅱ風險較大

Ⅲ適宜中長線投資

Ⅳ國外大部分優(yōu)先股為穩(wěn)健型投資者持有

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：優(yōu)先股的股息收益穩(wěn)定可靠，風險較小。

7.關于非公開發(fā)行股票的條件，以下說法正確的是( )

Ⅰ控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，24個月內不得轉讓

Ⅱ本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，12個月不得轉讓

Ⅲ發(fā)布價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

Ⅳ非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過10名

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

解析：關于非公開發(fā)行股票的條件，以下說法正確的是：

(1)控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內不得轉讓

(2)本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，12個月不得轉讓

(3)發(fā)布價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

(4)非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過10名

8.金融期權的基本特征有( )

Ⅰ期權的購買者不具有選擇權

Ⅱ期權交易的對象是一種權利

Ⅲ期權投資具有很強的時間性

Ⅳ期權投資具有杠桿效應

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：金融期權的基本特征有：

(1)期權的購買者具有選擇權

(2)期權交易的對象是一種權利

(3)期權投資具有很強的時間性

(4)期權投資具有杠桿效應

(5)期權的供求雙方具有權利和義務的不對稱性

9.從基礎工具分類角度，金融衍生工具可以分為( )。

Ⅰ信用衍生工具

Ⅱ股權類產品的衍生工具

Ⅲ貨幣衍生工具

Ⅳ利率衍生工具

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：從基礎工具分類角度，金融衍生工具可以劃分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他他衍生工具。

10.以下不屬于間接融資的特點的是( )

Ⅰ間接性

Ⅱ分散性

Ⅲ部分不可逆性

Ⅳ信譽的差異性較小

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案：A

解析：間接融資的特點：(1)間接性;(2)相對集中性;(3)信譽的差異性較小;(4)全部具有可逆性;(5)融資主動權掌握在金融中介手中。

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