2018證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月27日)

選擇題

71、證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當與其( )相適應(yīng)。

I .內(nèi)部控制制度

II. 合規(guī)制度

III .人力資源狀況

IV. 財務(wù)狀況

A.I、 II、 III、 IV

B.I 、III、 IV

C.II 、IV

D.I 、II、 III

正確答案是：A

解析：證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當與其財務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。

72、關(guān)于公司設(shè)立登記程序，下列說法錯誤的是()。

Ⅰ 公司設(shè)立人首先應(yīng)當向其所在地工商行政管理機關(guān)提出申請

Ⅱ 設(shè)立有限責任公司應(yīng)由全體股東指定的代表或共同委托的代理人作為申請人

Ⅲ 設(shè)立股份有限公司應(yīng)由監(jiān)事會作為申請人

Ⅳ 設(shè)立國有獨資公司只能由國家授權(quán)投資機構(gòu)作為申請人

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案是：C

解析：公司設(shè)立人首先應(yīng)當向其所在地工商行政管理機關(guān)提出申請。設(shè)立有限責任公司應(yīng)由全體股東指定的代表或共同委托的代理人作為申請人;設(shè)立國有獨資公司應(yīng)由國家授權(quán)投資機構(gòu)或國家授權(quán)的部門作為申請人;設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會作為申請人。

73、證券交易所具有的特征是( )。

Ⅰ 有固定的交易場所和交易時間

Ⅱ 投資者直接進入交易所買賣證券

Ⅲ 通過公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格

Ⅳ 交易對象限于合乎一定標準的上市證券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案是：D

解析：期貨交易便具有了以下一些基本特征:1.合約標準化。 2.場所固定化。 3.結(jié)算統(tǒng)一化。4.交割定點化。5.交易經(jīng)紀化。 6.保證金制度化。 7.商品特殊化。

74、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列()行為。

I. 以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶

II. 挪用客戶資產(chǎn)

III. 將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易

IV. 操縱市場

A.I、 II 、III

B.II、 III、 IV

C.I、 II、 III 、IV

D.I、 IV

正確答案是：C

解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：(1)挪用客戶資產(chǎn)。(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。(3)以欺詐手段或 者其他不正當方式誤導、誘導客戶。(4)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶 之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益。(6)自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶的利益。(7)以獲取傭金或者其他利益為 目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易。(8)內(nèi)幕交易或者操縱市場。(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

75、直投子公司及其下屬機構(gòu)，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于()。

I. 國債

II. 投資級公司債

III. 證券投資基金

IV. 集合資產(chǎn)管理計劃

A.I 、II、 IV

B.I、 II、 III 、IV

C.I 、III、 IV

D.II、 III

正確答案是：B

解析：直投子公司及其下屬機構(gòu)，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司 債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃。

76、根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生( )行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正。

I. 弄虛作假

II. 徇私舞弊

III .故意刁難有關(guān)當事人

IV. 不按規(guī)定履行報告義務(wù)

A.I 、II

B.II、 III 、IV

C.I 、II、 III 、IV

D.III 、IV

正確答案是：C

解析：證券經(jīng)營機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正。

77、我國《公司法》規(guī)定，當出現(xiàn)( )情形時，應(yīng)當在兩個月之內(nèi)召開臨時股東大會。

Ⅰ 董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3

Ⅱ 公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3

Ⅲ 持有公司股份10%以上的股東請求時

Ⅳ 董事會認為必要時

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案是：D

解析：《中華人民共和國公司法》第一百零一條 股東大會應(yīng)當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會： (一)董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時; (二)公司未彌補的虧損達實收股本總額三分之一時; (三)單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時; (四)董事會認為必要時; (五)監(jiān)事會提議召開時; (六)公司章程規(guī)定的其他情形。

78、未經(jīng)注冊登記，擅自公開或者變相公開募集基金的處罰有( )

I.責令停止

II.返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，

III.處以所募資金金額1%以上5%以下罰款。

IV.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以5萬元以上50萬元以下罰款。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

正確答案是：C

解析：未經(jīng)注冊登記，擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處以所募資金金額1%以上5%以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以5萬元以上50萬元以下罰款。

79、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當了解客戶( )

Ⅰ 財產(chǎn)和收入狀況

Ⅱ 投資經(jīng)驗

Ⅲ 金融知識

Ⅳ 投資目標

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案是：D

解析：證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。

80、關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的有()。

I.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資本不低于2億元人民幣

II.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元

III.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元

IV.證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告

A.I、 II、 III、 IV

B.III、 IV

C.I、 III、 IV

D.I、 II

正確答案是：A

解析：考核資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)容。

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