關(guān)于舉辦廣東轄區(qū)新設(shè)證券（期貨）營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人合規(guī)培訓(xùn)班的通知
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關(guān)于舉辦廣東轄區(qū)新設(shè)證券（期貨）營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人合規(guī)培訓(xùn)班的通知
各會(huì)員單位:
為進(jìn)一步加強(qiáng)廣東轄區(qū)新設(shè)證券(期貨)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)監(jiān)管政策的正確認(rèn)識(shí)和理解,減少合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患,提升經(jīng)營(yíng)管理水平,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)定于2018年11月6日在廣州聯(lián)合舉辦“廣東轄區(qū)新設(shè)證券(期貨)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人合規(guī)培訓(xùn)班”?，F(xiàn)將培訓(xùn)班相關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、培訓(xùn)對(duì)象
廣東轄區(qū)2016-2018年新設(shè)證券(期貨)營(yíng)業(yè)部及投訴糾紛較多的證券(期貨)營(yíng)業(yè)部;每家營(yíng)業(yè)部派1名負(fù)責(zé)人參加培訓(xùn)。
二、培訓(xùn)內(nèi)容安排
廣東轄區(qū)監(jiān)管情況通報(bào)與合規(guī)管理要求;廣東轄區(qū)證券(期貨)營(yíng)業(yè)部糾紛調(diào)解案例分析;新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)與合規(guī)管理。
三、培訓(xùn)師資
(一)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)面授培訓(xùn)老師:山西證券青島中心營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理張學(xué);
(二)廣東證監(jiān)局機(jī)構(gòu)監(jiān)管處;
(三)廣東中證投資者服務(wù)與糾紛調(diào)解中心。
四、培訓(xùn)時(shí)間和地點(diǎn)
時(shí)間:2018年11月6日(星期二)9:00-16:30;
地點(diǎn):華泰賓館6樓深圳廳。
五、培訓(xùn)要求
(一)參加培訓(xùn)的學(xué)員請(qǐng)?zhí)崆鞍才藕霉ぷ?認(rèn)真學(xué)習(xí);
(二)證券行業(yè)從業(yè)人員參加本次培訓(xùn)6學(xué)時(shí)將記入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息庫(kù)。
六、培訓(xùn)費(fèi)用及報(bào)名方式
本次培訓(xùn)采取網(wǎng)上報(bào)名方式。請(qǐng)于2018年10月29日前以用戶(hù)名和密碼登錄廣東協(xié)會(huì)網(wǎng)站(www.gdcm.org.cn)進(jìn)行報(bào)名。
具體事項(xiàng)請(qǐng)咨詢(xún)廣東協(xié)會(huì)。
聯(lián)系人:任老師 020-37853812
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)
2018年10月29日
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