2018證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月10日)

選擇題

11、( )是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。

A.上市公司

B.證券公司

C.證券交易所

D.股票公司

正確答案是：B，

解析：證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。

12、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在()日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案是：A，

解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

13、下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是( )。

A.不直接從事經(jīng)營管理

B.任職時間短、不了解情況

C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調查

D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

正確答案是：C，

解析：發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰的情形包括：(1)不配合證券監(jiān)管機構監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其 他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易 所紀律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)證監(jiān)會認定的其他情形。

14、證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向()備案。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.地方證管辦

D.證券交易所

正確答案是：C，

解析：證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦備案。

15、證券發(fā)行人及其有關的信息公開，指的是( )原則。

A.公平

B.公開

C.公正

D.公明

正確答案是：B，

解析：考察證券發(fā)行交易的“三公”原則

16、證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起( )個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。

A.1

B.3

C.5

D.7

正確答案是：B，

解析：證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。

17、證券投資顧問應當遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

A.誠實守信

B.自愿性

C.合法性

D.公平性

正確答案是：A，

解析：證券投資顧問應當遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

18、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進行資格審查應當在( )。

A.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

C.向客戶推薦金融產(chǎn)品

D.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務

正確答案是：B，

解析：接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審查。經(jīng)審查，確認委托人依法設立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

19、在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的( )日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.5

B.10

C.15

D.30

正確答案是：C，

解析：在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

20、()為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關。

A.股東會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.理事會

正確答案是：C，

解析：股東會是有限責任公司的權力機關;董事會是有限責任公司的業(yè)務執(zhí)行機關，享有業(yè)務執(zhí)行權和日常經(jīng)營的決策權;監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關，專司監(jiān)督職能。

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