證劵從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》單選題練習(xí)三

選擇題

1.中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或協(xié)會章程的會員可按照規(guī)定(　　)。

A.給予紀(jì)律處分

B.給予行政處罰

C.對責(zé)任人員采取市場禁入措施

D.處以罰款

2.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限為(　　)。

A.3個月以上

B.1個月以上

C.不少于12個月

D.6個月以上

3.證券市場監(jiān)管的(　　)原則要求證券市場具有充分的透明度。

A.誠實信用

B.公正

C.公開

D.公平

4.我國《證券法》規(guī)定，持有公司(　　)以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

A.3%

B.5%

C.2%

D.10%

5.上市公司在財務(wù)報告中虛構(gòu)一些重大經(jīng)濟事項。屬于(　　)行為。

A.欺詐客戶

B.合法經(jīng)營

C.操縱市場

D.內(nèi)幕交易

6.發(fā)行人出現(xiàn)(　　)情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷相關(guān)保薦代表人的資格。

A.首次公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

B.證券上市當(dāng)年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符

C.首次發(fā)行證券上市之日起12個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更

D.首次發(fā)行證券并上市之日起10個月內(nèi)累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

7.我國的《證券法》規(guī)定，通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于(　　)行為。

A.操縱市場

B.內(nèi)幕交易

C.欺詐客戶

D.虛假陳述

8.按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于(　　)。

A.欺詐客戶行為

B.虛假陳述行為

C.操縱市場行為

D.內(nèi)幕交易行為

9.我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量，屬于(　　)。

A.操縱市場行為

B.欺詐客戶行為

C.內(nèi)幕交易行為

D.虛假陳述行為

10.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后(　　)內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送報告書。

A.15日

B.15個工作日

C.10日

D.10個工作日

選擇題參考答案及解析

1.【答案】A。解析：B項，最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。C項.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)，是對于增發(fā)的規(guī)定。D項，應(yīng)當(dāng)是：現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《公司法》第148條、第149條規(guī)定的行為.且最近36個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近12個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。

2.【答案】A。

3.【答案】B。解析：采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開全體發(fā)起人大會，選舉董事會和監(jiān)事會成員.并通過公司章程草案。

4.【答案】B。解析：2006年1月1日實施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限：規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監(jiān)督;肯定了證券發(fā)行、上市保薦制度，進一步發(fā)揮中介機構(gòu)的市場服務(wù)職能：將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所，強化了證券交易所的監(jiān)管職能。

5.【答案】A。

6.【答案】C。解析：我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過1/2的發(fā)起人在中國有住所。

7.【答案】C。解析：招股說明書摘要應(yīng)盡量采用圖表或其他較為直觀的方式準(zhǔn)確披露發(fā)行人的情況，做到簡明扼要、通俗易懂。

8.【答案】A。

9.【答案】D。解析：公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應(yīng)提供會后重大事項說明，保薦機構(gòu)及發(fā)行人律師、會計師應(yīng)就公司在通過發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項分別出具專業(yè)意見。

10.【答案】D。解析：發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時刊登發(fā)行公告.對發(fā)行方案進行詳細說明。

【請掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進步！