證劵從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》考前模擬測試題(71-80)

選擇題

71、配股除了應當符合上述上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司配股還有以下的特別規(guī)定，即(　　)。

Ⅰ.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

Ⅱ.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量

Ⅲ.采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行

Ⅳ.采用證券投資基金法規(guī)定的代銷方式發(fā)行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：配股除了應當符合上述上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司配股還有以下的特別規(guī)定：(1)擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%;(2)控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量;(3)采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行。

72、非柜臺委托主要有(　　)等形式。

Ⅰ.現(xiàn)場委托

Ⅱ.人工電話委托或傳真委托

Ⅲ.自助和電話自動委托

Ⅳ.網(wǎng)上委托

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：非柜臺委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等形式。

73、以下關(guān)于質(zhì)押債券的說法正確的是(　　)。

Ⅰ.以動產(chǎn)或權(quán)利作擔保

Ⅱ.通常以股票、債券或其他證券為擔保

Ⅲ.發(fā)行人主要是控股公司

Ⅳ.質(zhì)押的證券一般應以信托形式過戶給獨立的中介機構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：質(zhì)押債券以動產(chǎn)或權(quán)利作擔保，通常以股票、債券或其他證券為擔保。發(fā)行人主要是控股公司，用作質(zhì)押的證券可以是它持有的子公司的股票或債券、其他公司的股票或債券，也可以是公司自身的股票或債券。質(zhì)押的證券一般應以信托形式過戶給獨立的中介機構(gòu)，在約定的條件下，中介機構(gòu)代全體債權(quán)人行使對質(zhì)押證券的處置權(quán)。

74、政治及其他不可抗力因素對股票價格的影響很大，且通常很難預料，下列屬于不可抗力因素的有(　　)。

Ⅰ.戰(zhàn)爭

Ⅱ.政權(quán)更迭、領-袖更替等政治事件

Ⅲ.政府重大經(jīng)濟政策的出臺、社會經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃的制訂、重要法規(guī)的頒布等

Ⅳ.國際社會政治、經(jīng)濟的變化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：政治及其他不可抗力因素對股票價格的影響很大，且通常很難預料，不可抗力因素主要有：(1)戰(zhàn)爭;(2)政權(quán)更迭、領-袖更替等政治事件;(3)政府重大經(jīng)濟政策的出臺、社會經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃的制訂、重要法規(guī)的頒布等;(4)國際社會政治、經(jīng)濟的變化;(5)發(fā)生不可預料和不可抵抗的自然災害或不幸事件，會給社會經(jīng)濟和上市公司帶來重大財產(chǎn)損失而又得不到相應賠償，因此股價會下跌。

75、按財務管理劃分的金融市場有(　　)。

Ⅰ.債務證券市場

Ⅱ.權(quán)益證券市場

Ⅲ.衍生證券市場

Ⅳ.貨幣證券市場

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：從財務管理的角度，我們可以將金融市場劃分為債務證券市場、權(quán)益證券市場和衍生證券市場。

76、下列關(guān)于信用衍生品說法正確的是(　　)。

Ⅰ.信用衍生品出現(xiàn)于20世紀90年代早期，目前是信用市場的重要組成部分

Ⅱ.信用衍生品與其他金融工具一樣，其本質(zhì)上是一種雙邊合約，是針對某個或者某些經(jīng)濟活動主體所發(fā)行的金融資產(chǎn)承載的信用風險而設立的

Ⅲ.資產(chǎn)互換將利率互換與債券相結(jié)合，既可以作為貨幣市場工具，也可以作為信用衍生工具

Ⅳ.信用衍生品的早期形式是資產(chǎn)互換

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：信用衍生品出現(xiàn)于20世紀90年代早期，盡管歷史較短，但其發(fā)展非常迅速，目前是信用市場的重要組成部分。1992年，國際互換與衍生品協(xié)會(InternationalSwapsandDeriva-tivesAssociation，ISDA)正式把信用衍生工具確定為一類特殊的衍生品。信用衍生品與其他金融工具一樣，其本質(zhì)上是一種雙邊合約，是針對某個或者某些經(jīng)濟活動主體所發(fā)行的金融資產(chǎn)承載的信用風險而設立的。信用衍生品的早期形式是資產(chǎn)互換。資產(chǎn)互換將利率互換與債券相結(jié)合，既可以作為貨幣市場工具，也可以作為信用衍生工具。

77、融券賣出申報內(nèi)容應當包括(　　)。

Ⅰ.投資者信用證券賬號

Ⅱ.融資融券交易專用代碼

Ⅲ.標的證券代碼;賣出數(shù)量

Ⅳ.賣出價格;“融券”標識

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.1、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：融券賣出申報內(nèi)容應當包括：投資者信用證券賬號;融資融券交易專用代碼;標的證券代碼;賣出數(shù)量;賣出價格;“融券”標識;證券交易所要求的其他內(nèi)容。

78、下列關(guān)于金融風險周期性說法正確的是(　　)。

Ⅰ.金融風險受經(jīng)濟循環(huán)周期的影響

Ⅱ.金融風險受貨幣政策變化的影響

Ⅲ.金融風險呈現(xiàn)不規(guī)律性的特點

Ⅳ.金融風險呈現(xiàn)周期性的特點

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：周期性是指金融風險受經(jīng)濟循環(huán)周期和貨幣政策變化的影響，呈現(xiàn)規(guī)律性、周期性的特點。

79、下列關(guān)于風險規(guī)避適用情況說法正確的是(　　)。

Ⅰ.風險規(guī)避適用于我們能夠預測風險損失的類型及概率

Ⅱ.風險規(guī)避適用于損失已經(jīng)發(fā)生，我們需要采取措施以規(guī)避更大的損失

Ⅲ.如有新的投資方案明顯優(yōu)于風險回避方案，通常不會考慮采用簡單的風險回避方案

Ⅳ.簡單的風險回避是一種最積極有效的風險處理辦法

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：風險規(guī)避一般適用于兩種情況：一是我們能夠預測風險損失的類型及概率;二是損失已經(jīng)發(fā)生，我們需要采取措施以規(guī)避更大的損失。簡單的風險回避是一種最消極的風險處理辦法，因為投資者在放棄風險行為的同時，往往也放棄了潛在的目標收益。如果不是極端惡劣或發(fā)生了某些特殊情況，例如有新的投資方案明顯優(yōu)于此方案，那么通常不會考慮采用這種方式來補救風險。

80、我國優(yōu)先股的發(fā)行與投資對股票市場發(fā)展的重要意義主要體現(xiàn)在(　　)。

Ⅰ.有助于加快發(fā)展直接融資，拓展企業(yè)融資渠道

Ⅱ.有利于商業(yè)銀行補充資本金，緩解資本監(jiān)管要求的壓力

Ⅲ.能夠為投資者提供多元化的投資渠道，為企業(yè)兼并重組提供支持，推動行業(yè)整合和產(chǎn)業(yè)升級

Ⅳ.可以豐富證券品種，促進資本市場穩(wěn)定發(fā)展

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：我國優(yōu)先股的發(fā)行與投資對股票市場發(fā)展的重要意義主要體現(xiàn)在以下五個方面：(1)有助于加快發(fā)展直接融資，拓展企業(yè)融資渠道;(2)有利于商業(yè)銀行補充資本金，緩解資本監(jiān)管要求的壓力;(3)能夠為投資者提供多元化的投資渠道;(4)為企業(yè)兼并重組提供支持，推動行業(yè)整合和產(chǎn)業(yè)升級;(5)可以豐富證券品種，促進資本市場穩(wěn)定發(fā)展。

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