2018年9月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》部分真題及答案(9月1日下午)

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1、證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事，以下關(guān)于獨(dú)立董事說法正確的是()

A.證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)

B.證券公司獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，不得連任

C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度

D.證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人不應(yīng)由獨(dú)立董事?lián)?/p>

參考答案：A

2、以下做法，符合證券市場“三公”原則的是( )。

A.證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法

B.內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)

C.發(fā)行人將公司信息提前泄露給親朋好友

D.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，繼續(xù)進(jìn)行銷售活動(dòng)

參考答案：A

3、股份有限公司的控股股東，可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權(quán)已足以對( )的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

A.監(jiān)事會(huì)

B.職工代表大會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東會(huì)、股東大會(huì)

參考答案：D

4、期貨公司持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，其凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資

本的( )。

A.30%

B.20%

C.25%

D.50%

參考答案：D

5、證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)( )備案。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

參考答案：D

6、投資者融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于( )。

A.100%

B.80%

C.50%

D.60%

參考答案：C

7、上市公司向獨(dú)立董事提供的資料，獨(dú)立董事本人應(yīng)當(dāng)至少保存( )。

A.3年

B.6個(gè)月

C.5年

D.1年

參考答案：C

8、關(guān)于證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品的行為，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

A.應(yīng)當(dāng)了解客戶的金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等

B.應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況

C.委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍

D.證券公司認(rèn)為客戶購買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無法判斷其適當(dāng)性的，可以向其主動(dòng)推介，但應(yīng)由客戶簽字確認(rèn)

參考答案：D

9、證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違反行為，不再具備經(jīng)營資格的，有權(quán)作出撤銷證券業(yè)務(wù)許可的單位是( )。

A.工商管理部門

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.中國證券管理機(jī)構(gòu)

參考答案：D

10、以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。

A.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實(shí)繳的股本總額

B.有公司名稱和符合要求的組織結(jié)構(gòu)

C.有公司住所

D.發(fā)起人符合法定人數(shù)

參考答案：A

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