2018年12月證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》鞏固練習題(4)

選擇題

31.下列因素中，不屬于通過改變資金供應量影響股票價格的是()。

A. 央行提高存款準備金率

B. 央行進行公開市場業(yè)務

C. 再貼現(xiàn)率政策

D. 通貨膨脹率

正確答案：D

解析：通貨膨脹不是政策本身，而是某些政策實施后的結(jié)果，其他三項政策都會改變資金供應量。

32.可以同時在場外市場進行基金份額申購贖回、在交易所進行基金份額交 額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)系在一起的基金是()。

A. LOF

B. 保本基金

C. 基金中的基金(FOF)

D. 傘形基金

正確答案：A

解析：上市開放式基金(Listed Open-ended Funds，LOF)是一種既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)系在一起的一種開放式基金。

33.從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負債即是()。

A. 基金資產(chǎn)凈值

B. 公允價值

C. 基金總份額

D. 基金份額凈值

正確答案：A

解析：基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。

34.按照《中國人民銀行信用評級管理指導意見》要求，信用評級機構(gòu)應遵循的信用評級程序，下列說法錯誤的是()。

A. 信用評級機構(gòu)項目負責人給出被評對象的信用評級

B. 被評對象按合同規(guī)定向信用評級機構(gòu)供所需的真實、完整的有關(guān)資料、報表

C. 信用評級機構(gòu)收到被評對象提供的資料、報表后，在合同規(guī)定期限內(nèi)按有關(guān)規(guī)定進行詳細審核，并就被評對象經(jīng)營及財務狀況組織現(xiàn)場調(diào)查和訪談

D. 被評對象與信用評級機構(gòu)當事雙方簽訂評級合同，支付評估費

正確答案：A

解析：按照《中國人民銀行信用評級管理指導意見》要求，信用評級機構(gòu)應遵循以下信用評級程序：①被評對象與信用評級機構(gòu)當事雙方簽訂評級合同，支付評估費。②被評對象按合同規(guī)定向信用評級機構(gòu)提供所需的真實、完整的有關(guān)資料、報表。③信用評級機構(gòu)收到被評對象提供的資料、報表后，在合同規(guī)定期限內(nèi)按有關(guān)規(guī)定進行詳細審核，并就被評對象經(jīng)營及財務狀況組織現(xiàn)場調(diào)查和訪談。④信用評級機構(gòu)綜合搜集到的與被評對象有關(guān)的信息資料，經(jīng)加工分析后提出信用評級報告書。⑤信用評級機構(gòu)召開內(nèi)部信用評級評審委員會，評定等級。⑥如被評對象有充分理由認為評級結(jié)果與實際情況存在較大差異，可在規(guī)定的時限內(nèi)向信用評級機構(gòu)提出復評申請并提供補充資料，復評次數(shù)僅限一次;首次評級后，信用評級機構(gòu)應將評級結(jié)果書面告知被評對象并向中國人民銀行報告。⑦擬發(fā)行債券的信用評級結(jié)果由債券發(fā)行人在中國人民銀行指定的國內(nèi)有關(guān)媒體上公告。借款企業(yè)和擔保機構(gòu)信用評級結(jié)果，由信用評級機構(gòu)在企業(yè)自愿的原則下，將其信用等級在國內(nèi)有關(guān)媒體上公告。⑧信用評級機構(gòu)在債券存續(xù)期和企業(yè)信用等級有效期內(nèi)，應進行跟蹤評級。跟蹤評級結(jié)果與公告結(jié)果不一致的，由信用評級機構(gòu)及時通知被評對象。信用評級機構(gòu)應將變更后的債券信用等級在指定媒體上向社會公布并書面報告中國人民銀行;變更后的借款企業(yè)信用等級和擔保機構(gòu)信用等級，信用評級機構(gòu)除書面報告中國人民銀行外，還應在企業(yè)自愿的原則下，將其信用等級在國內(nèi)有關(guān)媒體上公告。選項A說法錯誤。

35.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的注冊機構(gòu)是()。

A. 中國銀監(jiān)會

B. 中國證監(jiān)會

C. 中國銀行間市場交易商協(xié)會

D. 中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案：C

解析：中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊。

36.關(guān)于資產(chǎn)證券化的分類，以下不屬于根據(jù)基礎資產(chǎn)分類的是( )

A.不動產(chǎn)證券化

B.應收賬款證券化

C.未來收益證券化

D.混合型證券化

正確答案：D

解析：關(guān)于資產(chǎn)證券化的分類，屬于根據(jù)基礎資產(chǎn)分類可分為不動產(chǎn)證券化、應收帳款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券比、債券組合證券化等類別。

37.公開發(fā)行企業(yè)債券，發(fā)行人累積債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )

A.5%

B.10%

C.20%

D.40%

正確答案：D

解析：公開發(fā)行企業(yè)債券，發(fā)行人累計債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

38.我國現(xiàn)階段采取的融資方式是( )

A.完全直接融資

B.間接融資為主，直接融資為輔

C.直接融資與間接融資同等地位

D.直接融資為主，間接融資為輔

正確答案：B

解析：我國現(xiàn)階段采取的融資方式是間接融資為主，直接融資為輔。

39.不屬于債券評級程序中的信息收集階段的工作的是( )

A.現(xiàn)場調(diào)查研究

B.召開座談會，與有關(guān)領導交談

C.到有關(guān)單位進行調(diào)查了解和核實

D.制定項目評估方案

正確答案：D

解析：D項屬于前期準備階段的工作。

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