證監(jiān)會對3宗案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會依法對中和評估未勤勉盡責案作出處罰，對中和評估責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入943,396.23元，并處以943,396.23元罰款，對直接負責的主管人員馮道祥、何俊給予警告，并分別處以3萬元罰款;依法對王法銅操縱“如通股份”等3只股票案作出處罰，沒收王法銅違法所得346,324,980.52元，并處以1,042,974,941.56元罰款，同時，我會依法對王法銅采取終身證券市場禁入措施;依法對賀文哲、賀凱私下接受客戶委托買賣股票及賀文哲證券從業(yè)人員違法買賣股票案作出處罰，對賀文哲、賀凱私下接受客戶委托買賣股票行為責令改正，給予警告，并分別處以30萬元罰款，對賀文哲違法買賣股票行為責令其依法處理非法持有的股票，并處以100萬元罰款，同時，我會依法對賀文哲、賀凱分別采取10年、5年證券市場禁入措施。(行政處罰決定書詳見證監(jiān)會網(wǎng)站)

上述案件中，中和評估作為三七互娛40%股權(quán)相關(guān)項目的評估機構(gòu)，在評估業(yè)務(wù)實施過程中未勤勉盡責，所出具的評估報告存在虛假記載;王法銅利用344個證券賬戶，使用自有資金和配資資金，采取集中持股優(yōu)勢和資金優(yōu)勢連續(xù)交易、在實際控制的賬戶之間交易等方式對“如通股份”等3只股票實施了操縱行為;賀文哲、賀凱作為證券從業(yè)人員，私下接受客戶管某薇委托，代理其使用“管某云”證券賬戶買賣證券并約定收益分成，同時，賀文哲通過其配偶劉某將1千萬元轉(zhuǎn)入“管某云”證券賬戶進行股票交易，構(gòu)成從業(yè)人員違法買賣股票行為。

我會將不斷加強監(jiān)管執(zhí)法力度，持續(xù)對各類違法違規(guī)行為予以嚴厲打擊，嚴肅懲辦各類觸碰法律紅線的違法行為人，警示市場相關(guān)方依法經(jīng)營、依法從業(yè)、依法投資，維護資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展秩序，保護廣大中小投資者合法權(quán)益。