證監(jiān)會通報(bào)債券市場有關(guān)執(zhí)法工作情況

證監(jiān)會堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于債券市場監(jiān)管的總體要求，依法履行《證券法》賦予的監(jiān)管職責(zé)，嚴(yán)厲打擊債券市場違法違規(guī)行為。2018年至今，我會查辦債券市場違法違規(guī)案件6起，涉及欺詐發(fā)行、虛假陳述、操縱市場等行為。一是債券發(fā)行人粉飾業(yè)績，制作虛假申報(bào)材料，騙取發(fā)行核準(zhǔn)。二是債券發(fā)行人未按規(guī)定披露定期報(bào)告，隱瞞重大擔(dān)保事項(xiàng)或者擅自改變募集資金用途。三是出于非法目的，人為制造虛假交易，干擾債券市場正常交易秩序。相關(guān)案件顯示，債券違法違規(guī)行為侵害投資者合法權(quán)益，損害債券市場信用基礎(chǔ)，進(jìn)一步加強(qiáng)債券執(zhí)法工作，有效查處債券違法違規(guī)行為，是促進(jìn)我國債券市場健康穩(wěn)定發(fā)展的必然要求。

為深入貫徹黨的十九大精神，落實(shí)全國金融工作會議要求，優(yōu)化監(jiān)管資源配置，健全債券市場監(jiān)管體系，經(jīng)國務(wù)院同意，人民銀行、證監(jiān)會、發(fā)展改革委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)債券市場執(zhí)法工作有關(guān)問題的意見》(以下簡稱《意見》)。根據(jù)《意見》，人民銀行、證監(jiān)會、發(fā)展改革委繼續(xù)按現(xiàn)行職責(zé)分工做好債券市場行政監(jiān)管，人民銀行、發(fā)展改革委發(fā)現(xiàn)涉及債券違法活動的線索，及時(shí)移送證監(jiān)會;《意見》明確了證監(jiān)會依法對銀行間債券市場、交易所債券市場違法行為開展統(tǒng)一的執(zhí)法工作;確立了人民銀行、證監(jiān)會、發(fā)展改革委協(xié)同配合做好債券市場統(tǒng)一執(zhí)法的協(xié)作機(jī)制。

債券執(zhí)法事關(guān)市場運(yùn)行秩序和投資者權(quán)益保護(hù)，是防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的有力支撐。下一步，證監(jiān)會將全面落實(shí)《意見》相關(guān)要求，進(jìn)一步深化與人民銀行、發(fā)展改革委等部門的執(zhí)法協(xié)作，積極構(gòu)建分工明確、密切配合、協(xié)同有效的協(xié)作機(jī)制，不斷完善制度安排，按照依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的總體要求，積極穩(wěn)妥地開展債券市場統(tǒng)一執(zhí)法工作。