關(guān)于加強公司債券承銷業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報送工作的通知
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關(guān)于加強公司債券承銷業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報送工作的通知
各會員單位：
為規(guī)范公司債券承銷行為、加強公司債券發(fā)行承銷環(huán)節(jié)監(jiān)測，按照簡化報送方式、提高報送效率的原則，中國證券業(yè)協(xié)會(下稱“協(xié)會”)進一步完善公司債券承銷報送相關(guān)要求，并開發(fā)協(xié)會會員信息系統(tǒng)公司債券承銷業(yè)務(wù)報送管理模塊(以下簡稱“報送模塊”)，實行電子化數(shù)據(jù)報送。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》與《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就有關(guān)報送事項通知如下：
一、報送義務(wù)人
已發(fā)行公司債券的主承銷商及公司債券受托管理人。
二、報送內(nèi)容
(一)公司債券基本信息(按報送模塊要求填寫);
(二)公司債券募集說明書;
(三)公司債券承銷協(xié)議;
(四)公司債券受托管理協(xié)議;
(五)投標文件(如公司債券項目以投標方式獲取)。
三、報送范圍及方式
自2019年1月1日(發(fā)行首日)起發(fā)行的公司債券，各主承銷商及受托管理人均應依據(jù)本通知要求，通過報送模塊進行報送，報送流程詳見附件。2019年1月1日(發(fā)行首日)前發(fā)行的公司債券，仍按照原要求進行報送，報送材料發(fā)至協(xié)會郵箱gszhcxf@sac.net.cn。
四、報送時限
在獨立主承銷的情況下，主承銷商應當于公司債券發(fā)行完成后10個工作日內(nèi)完成報送;受托管理人應當在公司債券發(fā)行完成后 15個工作日內(nèi)完成報送。
在聯(lián)合主承銷的情況下，牽頭主承銷商應當于公司債券發(fā)行完成后10個工作日內(nèi)完成報送;其他聯(lián)席主承銷商及受托管理人應當在公司債券發(fā)行完成后15個工作日內(nèi)完成報送。
在聯(lián)合主承銷但未明確牽頭主承銷商的情況下，由各主承銷商自行協(xié)商確定牽頭報送的主承銷商，該牽頭報送主承銷商應當于公司債券發(fā)行完成后10個工作日內(nèi)完成報送;其他聯(lián)席主承銷商及受托管理人應當在公司債券發(fā)行完成后15個工作日內(nèi)完成報送。
五、其他事項
(一)本通知要求的數(shù)據(jù)報送不同于非公開發(fā)行公司債券備案，非公開發(fā)行公司債券備案仍按照現(xiàn)行規(guī)則進行。
(二)本通知要求的報送數(shù)據(jù)將作為協(xié)會開展公司債券業(yè)務(wù)自律管理與服務(wù)的重要依據(jù)，用于公司債券承銷業(yè)務(wù)收費情況監(jiān)測、公司債券主承銷能力評價等相關(guān)工作。各報送義務(wù)人務(wù)必確保報送數(shù)據(jù)真實、準確、完整、及時，因自身原因造成利益損失的，由各報送義務(wù)人自行承擔。
(三)根據(jù)《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準則》第二十九條規(guī)定，公司債券受托管理人發(fā)生變更的，由新任受托管理人向協(xié)會報告。新任受托管理人應當按照規(guī)則要求撰寫書面報告并加蓋單位公章，并將該報告與新簽訂的受托管理協(xié)議一并報送至協(xié)會郵箱gszhcxf@sac.net.cn。
(四)各報送義務(wù)人應指定專人負責本通知要求的數(shù)據(jù)報送工作，做到專人專戶專報，并履行監(jiān)督管理責任。
(五)本通知自發(fā)布之日起施行。2017年10月17日協(xié)會發(fā)布的《關(guān)于公司債券承銷業(yè)務(wù)報備事項的通知》(中證協(xié)發(fā)〔2017〕232號)自2019年1月1日起廢止。
聯(lián)系人：靳章輝 010-66575935
附件：中國證券業(yè)協(xié)會會員信息系統(tǒng)公司債券承銷業(yè)務(wù)報送管理模塊使用說明
中國證券業(yè)協(xié)會
2018年12月24日
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