證券法修改進(jìn)行時(shí) 代表委員積極建言

十三屆全國(guó)人大二次會(huì)議3月4日在人民大會(huì)堂新聞發(fā)布廳舉行新聞發(fā)布會(huì)，由大會(huì)發(fā)言人張業(yè)遂就大會(huì)議程和人大工作相關(guān)的問題回答中外記者提問。張業(yè)遂在回答記者關(guān)于2019年還將制定和修改哪些法律的提問時(shí)表示，抓緊制定修改深化市場(chǎng)化改革、擴(kuò)大高水平開放急需的法律。除外商投資法外，還將修改土地管理法、專利法、證券法，制定資源稅法等。

多位代表委員就證券法修改問題發(fā)表了看法。

劉新華：兼顧前瞻性、精準(zhǔn)性和有效性

全國(guó)人大代表、全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委副主任委員、證監(jiān)會(huì)原副主席劉新華表示，修改證券法是資本市場(chǎng)的大事，也是市場(chǎng)所期盼的，早點(diǎn)修、修到位是推進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展重要基礎(chǔ)。同時(shí)，還要兼顧前瞻性、精準(zhǔn)性和有效性，進(jìn)一步提高證券法作為資本市場(chǎng)基本法的規(guī)范要求，使得修法工作和執(zhí)法工作有效銜接起來。

肖鋼：修法應(yīng)包括三方面內(nèi)容

全國(guó)政協(xié)委員、證監(jiān)會(huì)原主席肖鋼表示，證券法修改已經(jīng)“二讀”，希望盡快看到“三讀”。證券法修改應(yīng)包括多方面內(nèi)容：一是投資者保護(hù)需加強(qiáng);二是要提高違法違規(guī)成本，加大處罰力度;三是在發(fā)行、交易等證券市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制改革方面進(jìn)行完善，為未來注冊(cè)制全面實(shí)行提供法律保障。

朱建弟：提高上市公司造假成本

全國(guó)人大代表、立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所董事長(zhǎng)、上交所上市委員會(huì)委員朱建弟表示，鑒于證券法對(duì)上市公司信息披露違法行為的最高罰款金額不足以起到威懾作用，可提高罰款限額。此外，考慮到財(cái)務(wù)造假行為性質(zhì)非常惡劣，可加大對(duì)因財(cái)務(wù)造假導(dǎo)致的信息披露違法行為的處罰力度，增加上市公司造假成本。

陳靖：降低上市門檻 暢通退市機(jī)制

全國(guó)人大代表、上海市人大常委會(huì)秘書長(zhǎng)陳靖表示，設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制是支持上海國(guó)際金融中心和科創(chuàng)中心聯(lián)動(dòng)發(fā)展的重要舉措，相關(guān)政策已發(fā)布，現(xiàn)行證券法需做修改。

一是修改新股發(fā)行條件，降低上市門檻，標(biāo)準(zhǔn)要更加明確具體;二是取消暫停上市環(huán)節(jié)，暢通上市和退市機(jī)制。

呂紅兵：明確保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任

全國(guó)政協(xié)委員、中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、國(guó)浩律師事務(wù)所首席執(zhí)行合伙人呂紅兵表示，有必要進(jìn)一步完善公司與證券法律制度，為設(shè)立科創(chuàng)板并試行注冊(cè)制創(chuàng)造良好的法治環(huán)境。應(yīng)當(dāng)盡快修改完善證券法，明確保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任。

呂紅兵認(rèn)為，鑒于持續(xù)督導(dǎo)內(nèi)容極其廣泛，又加上科創(chuàng)板上市企業(yè)技術(shù)本身的高度專業(yè)性、科技創(chuàng)新的與時(shí)俱進(jìn)性、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的極大不確定性，在明確保薦機(jī)構(gòu)督導(dǎo)責(zé)任的同時(shí)，應(yīng)強(qiáng)調(diào)并壓實(shí)上市公司在技術(shù)、生產(chǎn)等專業(yè)環(huán)節(jié)的直接與首要的法律責(zé)任，而對(duì)保薦機(jī)構(gòu)的督導(dǎo)法律責(zé)任作出區(qū)別性、層次性的安排。

方燕：加強(qiáng)投資者保護(hù)頂層制度設(shè)計(jì)

全國(guó)人大代表、陜西省律師協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、北京金誠(chéng)同達(dá)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人方燕表示，修法推動(dòng)保護(hù)投資者的合法權(quán)益、推進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展正當(dāng)其時(shí)。在修改證券法時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)投資者保護(hù)頂層制度設(shè)計(jì)，確保中小投資者利益得到有效保護(hù)。

方燕表示，首先，應(yīng)在證券法修改時(shí)，規(guī)定發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)等在開展單項(xiàng)證券業(yè)務(wù)時(shí)購(gòu)買證券市場(chǎng)強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)，用于在發(fā)生證券市場(chǎng)違規(guī)案件時(shí)對(duì)合格投資者造成的損害進(jìn)行賠償。其次，應(yīng)規(guī)定用證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)違規(guī)主體的全部或部分罰沒款項(xiàng)設(shè)立損害賠償專項(xiàng)資金，用于在發(fā)生證券市場(chǎng)違規(guī)案件時(shí)對(duì)合格投資者造成的損害進(jìn)行賠償。再次，應(yīng)規(guī)定在證券市場(chǎng)違規(guī)案件發(fā)生時(shí)，可通過損害賠償專項(xiàng)資金購(gòu)買中介機(jī)構(gòu)的第三方服務(wù)，為中小投資者提供援助。

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