證券考試行業(yè)動態(tài)：深交所發(fā)布信用保護工具業(yè)務(wù)指引及指南

深交所近日發(fā)布《深圳證券交易所信用保護工具業(yè)務(wù)指引》(下稱《指引》)和《深圳證券交易所信用保護工具業(yè)務(wù)指南第1號――信用保護合約》(下稱《指南》)，細化信用保護工具管理要求，明確信用保護合約業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作流程。

此前，深交所于今年1月聯(lián)合中國結(jié)算發(fā)布了《深圳證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限公司信用保護工具業(yè)務(wù)管理試點辦法》(下稱《試點辦法》)。深交所新聞發(fā)言人表示，此次發(fā)布的《指引》和《指南》作為《試點辦法》的配套規(guī)則，將有效指導(dǎo)投資者參與交易所信用保護工具業(yè)務(wù)，推進相關(guān)業(yè)務(wù)常規(guī)化開展。

《指引》在《試點辦法》的基礎(chǔ)上，從參與者管理、信用保護合約和憑證業(yè)務(wù)流程、信用事件后續(xù)處理機制、信息披露、風險控制等方面進一步細化規(guī)范信用保護工具業(yè)務(wù)。

具體來看，一是在參與者管理方面，明確了合約核心交易商和憑證創(chuàng)設(shè)機構(gòu)需符合的條件、備案文件要求以及備案流程。二是在合約業(yè)務(wù)方面，細化合約申報要素、標準保護費率等內(nèi)容。三是在憑證業(yè)務(wù)方面，進一步細化憑證創(chuàng)設(shè)說明書內(nèi)容要求、憑證轉(zhuǎn)讓申報方式和申報要素、暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)安排等內(nèi)容。四是在信用事件發(fā)生后的結(jié)算安排方面，進一步明確信用事件決定日的確定方式、結(jié)算時間安排、結(jié)算通知書內(nèi)容要求、實物結(jié)算金額和現(xiàn)金結(jié)算金額的確定方式等內(nèi)容。五是在信息披露方面，進一步細化交易所信息披露安排、憑證創(chuàng)設(shè)信息披露要求、創(chuàng)設(shè)機構(gòu)年度報告內(nèi)容要求、憑證及合約重大事項披露要求等內(nèi)容。六是在風險控制方面，進一步細化交易所風險控制和對市場參與者監(jiān)督管理的相關(guān)安排。

《指南》從操作層面進一步明確信用保護合約業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作流程，包括業(yè)務(wù)開展前準備、業(yè)務(wù)流程、信用事件發(fā)生后結(jié)算安排、信息披露等，并附有交易確認書模板、信用事件通知書、公共信息通知書和結(jié)算通知書參考模板等。

信用保護憑證業(yè)務(wù)相關(guān)指南將根據(jù)業(yè)務(wù)推出時間另行發(fā)布。

深交所特別提醒，市場參與者開展信用保護合約業(yè)務(wù)需注意依法合規(guī)等事項。一是依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)，使用標準化協(xié)議文本，遵守相關(guān)風控指標要求。二是做好各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的報備工作，初期合約業(yè)務(wù)通過線下開展，交易雙方通過線下訂立交易確認書，核心交易商應(yīng)在合約達成后的次一交易日12時前將交易確認書報備深交所。三是嚴格遵守參與者管理的各項要求，市場參與者需滿足相應(yīng)的投資者適當性要求，擬成為核心交易商的市場參與者需事前向深交所進行備案。

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