2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》科目每日一練(4月28日)

編輯推薦：2019年4月份證券從業(yè)資格考試各科目每日練習題匯總

試題部分——單選

1.中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)管.主要監(jiān)管措施包括(　　)。

Ⅰ.證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度

Ⅱ.信息披露

Ⅲ.檢查制度

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡ

C.Ⅰ

D.ⅡⅢ

2.根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。詢價分為(　　)兩個階段。

Ⅰ.定價

Ⅱ.初步詢價

Ⅲ.競價

Ⅳ.累計投標詢價

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

3.關(guān)于公司法對轉(zhuǎn)投資的限制，下列說法中，錯誤的有(　　)。

Ⅰ.公司可以向任何其他企業(yè)投資

Ⅱ.除法律另有規(guī)定外.公司不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任的出資人

Ⅲ.公司不能向其他合伙企業(yè)投資

Ⅳ.公司向其他企業(yè)的投資不得超過公司凈資產(chǎn)的50%

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

4.下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)中如何在禁止內(nèi)幕交易方面加強自律管理的表述中，正確的有(　　)。

Ⅰ.加強員工的內(nèi)部管理.嚴禁證券從業(yè)人員買賣股票

Ⅱ.嚴格保密紀律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員不打聽內(nèi)幕信息

Ⅲ.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離

Ⅳ.在思想上提高認識.自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

5.主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告.包括(　　)。

Ⅰ.在掛牌前發(fā)布推薦報告

Ⅱ.向協(xié)會提交的推薦報告

Ⅲ.在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項做出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告

Ⅳ.經(jīng)會計師事務(wù)所所審計的年度報告

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

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