2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》科目每日一練(4月29日)

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試題部分——單選

1.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

Ⅰ.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

Ⅱ.具有不低于人民幣5億元的凈資本

Ⅲ.最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰

Ⅳ.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定為創(chuàng)新類證券公司

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅠⅢⅣ

2.關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范，以下說法正確的有(　　)。

Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期問的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)中列支

Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股，其申報(bào)金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn)

Ⅲ.證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的.應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行

Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算公司對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)進(jìn)行托管

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅢⅣ

3.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許客戶投資的范圍。并應(yīng)當(dāng)與(　　)相匹配。

Ⅰ.客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知

Ⅱ.客戶的承受能力

Ⅲ.證券公司的投資經(jīng)驗(yàn)

Ⅳ.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制水平

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

4.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立(　　)用于完成與結(jié)算參與人資金和證券的交收。

Ⅰ.資金集中交收賬戶

Ⅱ.證券集中交收賬戶

Ⅲ.交收擔(dān)保品證券賬戶

Ⅳ.專用待清償證券賬戶

A.ⅡⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅢⅣ

5.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》適用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常經(jīng)營活動(dòng)之外購買、出售資產(chǎn)或者通過其他方式進(jìn)行資產(chǎn)交易達(dá)到規(guī)定的比例，導(dǎo)致上市公司的主營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、收入發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為。“通過其他方式進(jìn)行資產(chǎn)交易”包括(　　)。

Ⅰ.與他人新設(shè)企業(yè)、對(duì)已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資

Ⅱ.受托經(jīng)營、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營、租賃

Ⅲ.接受附義務(wù)的資產(chǎn)贈(zèng)與或者對(duì)外捐贈(zèng)資產(chǎn)

Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)誠實(shí)原則認(rèn)定的其他情形

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

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