2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》科目每日一練(5月11日)

編輯推薦：2019年5月份證券從業(yè)資格考試各科目每日練習(xí)題匯總

試題部分——單選

1、有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。

A、合規(guī)負責人

B、合規(guī)部

C、證券安全監(jiān)管負責人

D、監(jiān)事會

2、甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務(wù)試點，下列情形中不符合申請條件的是()。

A、經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司

B、客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管

C、財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近3個月凈資本均在12億元以上

D、公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間

3、在下列()情形下，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

A、客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

B、客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款

C、證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清

D、法律規(guī)定的其他情形

4、下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯誤的是()。

A、客戶融資買人或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第、10個交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定

B、證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

C、證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶

D、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

5、涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，第二個層次是由()制定并頒布的行政法規(guī)。

A、全國人民代表大會

B、國務(wù)院

C、全國人民代表大會常務(wù)委員會

D、證券監(jiān)管部門

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