證券考試：關于舉辦天津轄區(qū)新設證券經營分支機構合規(guī)培訓班的通知
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關于舉辦天津轄區(qū)新設證券經營分支機構合規(guī)培訓班的通知
各會員單位：
為了加強天津轄區(qū)新設立證券分支機構的合規(guī)意識，將合規(guī)經營及投資者保護工作落到實處，中國證券業(yè)協(xié)會與天津證券業(yè)協(xié)會定于2019年5月24日在天津聯(lián)合舉辦“天津轄區(qū)新設證券經營分支機構合規(guī)培訓班”。現(xiàn)將培訓班相關事項通知如下：
一、培訓對象
天津轄區(qū)近三年新設立證券公司分管機構及營業(yè)部負責人。
二、培訓內容安排
證券公司分支機構經營管理合規(guī)培訓及案例分享：
(一)證券公司經紀業(yè)務分支機構外部監(jiān)管條例解讀;
(二)證券公司經紀業(yè)務分支機構合規(guī)管理;
(三)加強證券公司分支機構客戶服務管理;
(四)強化證券公司分支機構業(yè)務風險管理;
(五)近年來合規(guī)風控典型案例分享。
三、培訓師資
中國證券業(yè)協(xié)會面授培訓老師：華龍證券經紀業(yè)務管理總部運營總監(jiān)、風控總監(jiān)武芳。
四、培訓時間地點
時間：2018年5月24日(半天)
地點：天津市新桃園酒店
五、培訓要求
(一)參加培訓的學員請?zhí)崆鞍才藕霉ぷ鳎J真學習;
(二)證券行業(yè)從業(yè)人員參加本次培訓3學時將記入中國證券業(yè)協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓信息庫。
六、培訓費用及報名方式
本期培訓免費，具體報名及繳費事宜請咨詢天津市證券業(yè)協(xié)會。
聯(lián)系人： 高老師 022-23136151
劉老師 022-23324659
中國證券業(yè)協(xié)會
天津市證券業(yè)協(xié)會
2019年5月17日
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