證券考試行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會嚴肅處理違規(guī)改動科創(chuàng)板注冊申請文件行為

近期，上交所在科創(chuàng)板發(fā)行上市審核中發(fā)現(xiàn)，交控科技股份有限公司發(fā)行上市保薦代表人萬久清、莫鵬違規(guī)改動招股說明書、審核問詢函等注冊申請相關(guān)文件。經(jīng)調(diào)查核實，按照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，在上交所采取紀律處分的基礎(chǔ)上，我會對中國國際金融股份有限公司上述兩名保薦代表人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

注冊申請相關(guān)文件是科創(chuàng)板股票發(fā)行上市過程中具有法律約束力的文件?！犊苿?chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》明確規(guī)定，注冊申請文件受理后，未經(jīng)中國證監(jiān)會或者交易所同意不得改動。各保薦機構(gòu)、保薦代表人和其他相關(guān)從業(yè)人員，應認真學習和嚴格遵守科創(chuàng)板各項業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，勤勉盡責、誠實守信，切實履行信息披露、事項報告等義務(wù)，積極配合審核工作，全力確保申報質(zhì)量。

下一步，我會將持續(xù)加大對科創(chuàng)板保薦業(yè)務(wù)違規(guī)行為的打擊力度，督促保薦機構(gòu)及其保薦代表人嚴格履行核查驗證、專業(yè)把關(guān)的法定職責，做好盡職調(diào)查和信息披露工作，充分把控項目風險，切實發(fā)揮資本市場“看門人”作用，推動科創(chuàng)板市場平穩(wěn)健康發(fā)展。

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