證券考試：關(guān)于舉辦內(nèi)蒙古轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理暨投訴處理專題培訓(xùn)班的通知
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關(guān)于舉辦內(nèi)蒙古轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理暨投訴處理專題培訓(xùn)班的通知
各會員單位：
為進一步提升內(nèi)蒙古轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理及投訴處理工作整體水平，強化落實機構(gòu)投訴處理首要責任，引導(dǎo)機構(gòu)依法依規(guī)妥善化解爭議糾紛，切實維護投資者合法權(quán)益，中國證券業(yè)協(xié)會與內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會定于2019年6月12日在呼和浩特聯(lián)合舉辦“內(nèi)蒙古轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理暨投訴處理專題培訓(xùn)班”?，F(xiàn)將培訓(xùn)班相關(guān)事項通知如下：
一、培訓(xùn)對象
內(nèi)蒙古地區(qū)證券公司分管機構(gòu)及營業(yè)部合規(guī)風控負責人及客戶投訴處理專員各1名。
二、培訓(xùn)內(nèi)容安排
(一)加強合規(guī)管理、規(guī)范展業(yè)行為
1.證券公司合規(guī)風控體系介紹及管理目標;
2.《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》解讀;
3.證券經(jīng)營機構(gòu)在業(yè)務(wù)開展過程中重點關(guān)注的合規(guī)風控問題。
(二)客戶投訴處理技巧
1.投訴對公司的影響;
2.投訴給我們帶來了什么;
3.投訴處理基本原則;
4.投訴處理工作法。
三、培訓(xùn)師資
中國證券業(yè)協(xié)會面授培訓(xùn)老師：華龍證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部運營總監(jiān)、風控總監(jiān)武芳，興業(yè)證券運營管理部高級經(jīng)理高文彬。
四、培訓(xùn)時間地點
時間：2018年6月12日(1天)
地點：呼和浩特市榮氏國際酒店五樓會議中心(內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市賽罕區(qū)南二環(huán)高級人民法院西側(cè))
五、培訓(xùn)要求
(一)參加培訓(xùn)的學(xué)員請?zhí)崆鞍才藕霉ぷ?，認真學(xué)習;
(二)證券行業(yè)從業(yè)人員參加本次培訓(xùn)6學(xué)時將記入中國證券業(yè)協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息庫。
六、培訓(xùn)費用及報名方式
本期培訓(xùn)免費，具體報名事宜請咨詢內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會。
聯(lián)系人：徐老師 0471-4955781
中國證券業(yè)協(xié)會
內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會
2019年5月23日
目前2019年7月證券從業(yè)資格考試正處于報名階段，環(huán)球網(wǎng)校提供“ 免費預(yù)約短信提醒”功能，提前了解2019年證券從業(yè)資格考試報名時間、準考證打印時間、考試時間以及成績查詢時間，短信通知早知道。
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