證券考試行業(yè)動(dòng)態(tài)：科創(chuàng)板上市委審議工作啟動(dòng)

上海證券交易所5月27日發(fā)布科創(chuàng)板上市委2019年第1次審議會(huì)議公告，將于6月5日召開第1次審議會(huì)議，審議深圳微芯生物科技股份有限公司、安集微電子科技(上海)股份有限公司、蘇州天準(zhǔn)科技股份有限公司3家企業(yè)發(fā)行上市申請(qǐng)。這意味著作為科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核的重要環(huán)節(jié)之一，上市委審議工作已正式啟動(dòng)。

上交所表示，上述3家企業(yè)已完成多輪審核問(wèn)詢的回復(fù)和披露，上交所審核機(jī)構(gòu)也于日前召開審核會(huì)議，形成了審核報(bào)告和初步審核意見(jiàn)，現(xiàn)按照規(guī)定啟動(dòng)上市委審議程序。后續(xù)，上交所將根據(jù)發(fā)行人問(wèn)詢回復(fù)和審核進(jìn)展，陸續(xù)召開上市委審議會(huì)議。

著重審議審核報(bào)告和初步審核意見(jiàn)

在發(fā)行上市審核中，上市委審議會(huì)議是重要環(huán)節(jié)。上交所制定頒布的《科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》和《科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)管理辦法》，對(duì)科創(chuàng)板上市委的主要職責(zé)、運(yùn)行機(jī)制和審議方式做了明確具體規(guī)定。在發(fā)行上市審核中，上市委主要側(cè)重于對(duì)上交所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)出具的審核報(bào)告及發(fā)行上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審議，就審核報(bào)告的內(nèi)容和發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)提出的初步審核意見(jiàn)充分討論后進(jìn)行合議，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則，形成同意或不同意發(fā)行上市的審議意見(jiàn)。按照規(guī)定，上交所將結(jié)合上市委審議意見(jiàn)，出具同意發(fā)行上市的審核意見(jiàn)或者作出終止發(fā)行上市審核的決定。上交所如作出同意發(fā)行上市的審核意見(jiàn)，將按程序報(bào)送證監(jiān)會(huì)履行發(fā)行注冊(cè)程序;作出終止發(fā)行上市審核決定的，將按規(guī)定終止發(fā)行上市審核程序。

上交所表示，科創(chuàng)板上市委在發(fā)行上市審核中的職責(zé)定位和審議機(jī)制，是按照設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的市場(chǎng)化、法制化改革精神，總結(jié)借鑒境內(nèi)外發(fā)行審核職責(zé)安排利弊得失的實(shí)踐基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)的。相關(guān)具體制度安排，著重考慮了以信息披露為中心的發(fā)行上市審核理念下，交易所上市審核機(jī)構(gòu)審核、上市委審議、證監(jiān)會(huì)發(fā)行注冊(cè)三個(gè)環(huán)節(jié)職責(zé)的有效配置，既要發(fā)揮各自的功能優(yōu)勢(shì)，有機(jī)銜接，也要合理分工，避免不必要的重復(fù)審核。

按照相關(guān)制度規(guī)定，審核企業(yè)是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求，首先由交易所審核機(jī)構(gòu)承擔(dān)主體責(zé)任，提出初步審核意見(jiàn)，把好第一道關(guān)口。上市委首先需要對(duì)交易所審核機(jī)構(gòu)提出的審核報(bào)告和初步審核意見(jiàn)進(jìn)行審議，重點(diǎn)從審核機(jī)構(gòu)的審核問(wèn)詢是否有重大遺漏、發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)的回復(fù)是否充分、審核機(jī)構(gòu)初步意見(jiàn)的形成過(guò)程和判斷依據(jù)是否合理，相關(guān)信息披露文件是否有利于市場(chǎng)判斷和投資者決策等角度，發(fā)揮把關(guān)和監(jiān)督作用。在對(duì)交易所審核報(bào)告和初步審核意見(jiàn)進(jìn)行審議中，參與審核的上市委委員對(duì)招股說(shuō)明書等信息披露文件也會(huì)進(jìn)行審閱，提出需要問(wèn)詢發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)、提交上市委會(huì)議討論的問(wèn)題，但需要避免對(duì)發(fā)行人信息披露文件進(jìn)行不必要的全面重復(fù)性審核。

強(qiáng)化工作紀(jì)律和廉政要求

上交所介紹，科創(chuàng)板上市委的審議會(huì)議，將按照現(xiàn)有規(guī)則規(guī)定組織召開。每次審議會(huì)議由5名委員組成，召集人采取輪值制度，委員按抽簽確定，并需滿足相關(guān)專業(yè)和界別結(jié)構(gòu)要求。上市委審議會(huì)議召開前，參會(huì)委員撰寫委員工作底稿，并根據(jù)需要提交擬向發(fā)行人問(wèn)詢的問(wèn)題。審議會(huì)議的主要議程包括審核人員匯報(bào)審核情況和初步審核意見(jiàn)、委員發(fā)表意見(jiàn)、委員討論形成合議意見(jiàn)等主要環(huán)節(jié)。上市委審議會(huì)議可根據(jù)情況，要求發(fā)行人和保薦人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)詢。上市委審議會(huì)議將形成審議意見(jiàn)并經(jīng)參會(huì)委員現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)，上市委問(wèn)詢問(wèn)題和審議結(jié)果將及時(shí)向市場(chǎng)公告。

另?yè)?jù)介紹，為切實(shí)發(fā)揮科創(chuàng)板上市委作用，保障上市委平穩(wěn)運(yùn)作，近期，上交所舉行了3次上市委全體委員的集體培訓(xùn)和交流研討，強(qiáng)化相關(guān)工作紀(jì)律和廉政要求，制定完善委員會(huì)議事規(guī)則，明確委員提出問(wèn)詢問(wèn)題、撰寫工作底稿等要求，為審議會(huì)議召開和委員履職做了較為充分的準(zhǔn)備。上市委將依照法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所相關(guān)規(guī)定獨(dú)立履行職責(zé)，不受任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人的干擾，參會(huì)委員也將嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)回避要求。上交所強(qiáng)調(diào)，希望發(fā)行人、保薦人等中介機(jī)構(gòu)、其他相關(guān)單位和個(gè)人自覺(jué)支持上市委委員公正履職，不得直接或間接以不正當(dāng)手段影響上市委委員的專業(yè)判斷。如以不正當(dāng)手段干擾上市委委員審議，一經(jīng)查實(shí)，將依法依規(guī)終止發(fā)行上市審核。

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