證券考試行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會召開行政處罰工作座談會

近日，證監(jiān)會在太原召開行政處罰工作座談會，圍繞深入學習領會習近平總書記在中央政治局第十三次集體學習時的重要講話精神，全面貫徹落實證監(jiān)會黨委打好防范化解資本市場重大風險攻堅戰(zhàn)、全面深化資本市場改革的決策部署，就如何進一步改進行政處罰工作，提升處罰執(zhí)法效能，為全面深化資本市場改革保駕護航，聽取各方意見建議。證監(jiān)會黨委委員、副主席閻慶民出席座談會并講話。

閻慶民指出，下一步，證監(jiān)會將圍繞落實會滿主席“敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風險，形成工作合力”要求，著重解決四個方面問題和風險，不斷提高處罰執(zhí)法效能。

一是提升有效性和準確性，降低法律風險。依法加大執(zhí)法力度、精準打擊違法行為，聚焦事關改革發(fā)展進程的重點領域，容易復制隱藏變異的新型手段，人民群眾深惡痛絕的惡劣行徑。抓住相關法律法規(guī)制定修訂契機，對部分違法行為罰則偏輕的條文盡快形成立法修法建議。進一步增強與立法、司法機關等部門的協(xié)同配合，充分發(fā)揮行政處罰、民事賠償和刑事懲戒的綜合懲治效果。

二是保證紀律性和廉潔性，降低道德風險。進一步扎緊制度“籠子”，堅決落實中央八項規(guī)定及其實施細則精神，持續(xù)整治“四風”，落實公務回避制度各項要求，牢固樹立紀律紅線不能碰觸、法律底線不能逾越的觀念，依法履職、秉公用權、廉潔從政，嚴格約束自由裁量權，堅決杜絕濫用權力、以權謀私現(xiàn)象。

三是增強一致性和前瞻性，降低聲譽風險。進一步厘清行政執(zhí)法與日常監(jiān)管、自律監(jiān)管的關系，做好行政處罰與行政監(jiān)管和自律懲戒的起承轉合。對處罰標準、立案標準、監(jiān)察線索上報標準進行統(tǒng)籌考慮，建立健全稽查執(zhí)法標準體系，堅決杜絕選擇性執(zhí)法現(xiàn)象，全力維護監(jiān)管執(zhí)法公信力。

四是消除分歧性和差異性，降低對抗風險。深入挖掘查審分離機制在統(tǒng)籌執(zhí)法全局、提升執(zhí)法效率方面的制度潛力，調查與審理要做到既相互制衡，又協(xié)同配合，充分發(fā)揮合力，保證“一個拳頭打出去”，從而減少執(zhí)法對抗、降低執(zhí)法成本、提升執(zhí)法權威，最大限度發(fā)揮行政處罰在凈化市場環(huán)境、塑造市場生態(tài)方面的積極作用。

來自全國人大法工委、最高人民法院、上海金融法院、北京市第一中級人民法院等有關部門的老師，新聞媒體代表，證監(jiān)會有關單位和部門負責人共30余人參與座談。

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