2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題精選(14)：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格考試真題精選匯總之《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》

試題部分——單選題

1、證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括(　　)。

I.公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的說(shuō)明

II.相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說(shuō)明

III.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)管理制度

IV.公司財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告及相關(guān)材料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付(　　)的遠(yuǎn)期協(xié)議。

Ⅰ. 浮動(dòng)利率

Ⅱ. 固定利率

Ⅲ. 實(shí)際利率

Ⅳ. 名義利率

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于( )。

A.自律管理規(guī)劃

B.行政法規(guī)

C.部門(mén)規(guī)章

D.法律

4、證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事，以下關(guān)于獨(dú)立董事說(shuō)法正確的是()

A.證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)

B.證券公司獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，不得連任

C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度

D.證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人不應(yīng)由獨(dú)立董事?lián)��?/p>

5、證券公司向經(jīng)紀(jì)客戶提供證券投資顧問(wèn)增值服務(wù)是基于( )業(yè)務(wù)基礎(chǔ)之上。

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.投資銀行

C.資產(chǎn)管理

D.證券投資

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答案解析部分：

1、參考答案：D

【解析】除了A、B、C、D四項(xiàng)外，證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料還包括：公司最近兩年內(nèi)是否發(fā)生債務(wù)違約、重大訴訟、對(duì)外擔(dān)保及其他可能導(dǎo)致公司承擔(dān)重大責(zé)任事項(xiàng)的說(shuō)明;本公司要求的其他材料。

2、參考答案：A

【解析】

遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。

3、參考答案：B

4、參考答案：A

5、參考答案：A

2019年7月證券從業(yè)資格考試報(bào)名即將結(jié)束，準(zhǔn)考證即將開(kāi)始打印。為避免錯(cuò)過(guò)時(shí)間，小編提醒考生提前預(yù)定2019年7月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間 免費(fèi)預(yù)約短信提醒。

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