2019年7月證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題及答案

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考后及時(shí)關(guān)注成績(jī)，2019年7月證券從業(yè)資格考試成績(jī)7月9日開(kāi)始查詢(xún)~同時(shí)考生們可以訂閱“ 免費(fèi)預(yù)約短信提醒”，可免費(fèi)收到2019年8月證券從業(yè)資格考試報(bào)名等信息。

注意：本次真題來(lái)源于網(wǎng)友反饋，證券從業(yè)考試每個(gè)人考的題目不一定一樣，真題僅供參考。

1、在不采用信用交易的情況下，投資者()。

A、可以根據(jù)個(gè)人的信用卡資金額度買(mǎi)入證券

B、可以賣(mài)出賬戶(hù)上不存在的證券，但必須得到經(jīng)紀(jì)商的授信

C、可以賣(mài)出賬戶(hù)上不存在的證券，但必須在5個(gè)交易日內(nèi)平倉(cāng)

D、必須用自己賬戶(hù)上的資金買(mǎi)入證券，或者賣(mài)出自己賬戶(hù)上實(shí)際存在的證券

2、在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，托賓q理論的傳導(dǎo)機(jī)制基本思路是()。

Ⅰ企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值小于重置成本

Ⅱ企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值大于重置成本

Ⅲ此時(shí)企業(yè)很容易以相對(duì)較高的價(jià)格來(lái)發(fā)行較少的股票

Ⅳ此時(shí)企業(yè)難以相對(duì)較高的價(jià)格來(lái)發(fā)行較少的股票

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

3、銀行債券的主要投資者()

A、地方政府

B、證劵公司

C、商業(yè)銀行

D、保險(xiǎn)公司

4、關(guān)于交易所市場(chǎng)說(shuō)法錯(cuò)誤的是：()

Ⅰ、交易所是有組織的市場(chǎng)

Ⅱ、交易所所有的都是公司制

Ⅲ、投資者可以直接進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)交易

Ⅳ、交易所可以決定證劵的價(jià)格

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、銀行間債券市場(chǎng)的點(diǎn)擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額()萬(wàn)元。

A、10

B、1000

C、100

D、50

6、證券公司將自有資金投資于()，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)凈資本80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

A、證券投資基金

B、上市股票

C、國(guó)債

D、權(quán)證

7、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是()。

A、金融期貨

B、金融互換

C、金融遠(yuǎn)期合約

D、金融期權(quán)

8、不屬于債券買(mǎi)賣(mài)交易報(bào)價(jià)方式的是()。

A、雙邊報(bào)價(jià)

B、大額報(bào)價(jià)

C、公開(kāi)報(bào)價(jià)

D、對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)

9、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形是()。

A、最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保

B、最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)

C、上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到3%

D、持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到3%

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10、無(wú)限售條件股份包括()

Ⅰ、境內(nèi)上市外資股

Ⅱ、國(guó)家持股

Ⅲ、境外上市外資股

Ⅳ、國(guó)有法人持股

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11、根據(jù)()規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開(kāi)立不同類(lèi)別和用途的證券賬戶(hù)。

A、《公司法》

B、《中國(guó)證券登記階段有限責(zé)任公司證券賬戶(hù)管理規(guī)則》

C、《證券法》

D、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

12、與國(guó)內(nèi)債券相比，國(guó)際債券具有()特點(diǎn)。

Ⅰ、存在信用風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ、存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ、發(fā)行規(guī)模大

Ⅳ、資金來(lái)源廣

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

13、中央銀行是代表一國(guó)政府()的重要機(jī)構(gòu)。

Ⅰ、發(fā)行法償貨幣

Ⅱ、制定和執(zhí)行貨幣政策

Ⅲ、創(chuàng)造利潤(rùn)

Ⅳ、實(shí)施金融監(jiān)管

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者買(mǎi)賣(mài)基金產(chǎn)生的稅收，下列說(shuō)法正確的有()。

Ⅰ、機(jī)構(gòu)投資者購(gòu)入基金、信托、理財(cái)產(chǎn)品等各類(lèi)資產(chǎn)管理產(chǎn)品持有至到期，屬于金融商品轉(zhuǎn)讓?zhuān)?jì)征增值稅

Ⅱ、機(jī)構(gòu)投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額暫免征收印花稅

Ⅲ、機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得差價(jià)收入，應(yīng)并入企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，征收企業(yè)所得稅

Ⅳ、機(jī)構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收企業(yè)所得稅

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15、按照風(fēng)險(xiǎn)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)不包括()。

A、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C、信用風(fēng)險(xiǎn)

D、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

16、()制度是一國(guó)在貨幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本想面尚未完全開(kāi)放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開(kāi)發(fā)資本市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度。

A、ETF

B、LOF

C、QDII

D、QFII

17、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，證券公司在銷(xiāo)售產(chǎn)品提供服務(wù)的過(guò)程中，禁止進(jìn)行的活動(dòng)有()。

Ⅰ、向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

Ⅱ、向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)

Ⅲ、向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或服務(wù)

Ⅳ、向投資者就不確定的事項(xiàng)提供確定性的判斷

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

18、下列交易者中，潛在盈利有可能無(wú)限大的為()。

Ⅰ、期貨購(gòu)買(mǎi)者

Ⅱ、期權(quán)出售者

Ⅲ、期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者

Ⅳ、期貨出售者

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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19、()不屬于純粹風(fēng)險(xiǎn)。

A、地震

B、洪水

C、交通事故

D、宏觀調(diào)控

20、下列不屬于欺詐客戶(hù)行為的是()。

A、合謀利用信息優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)操縱證券交易價(jià)格

B、利用傳播媒介誤導(dǎo)投資者的信息

C、未經(jīng)客戶(hù)委托，假借客戶(hù)名義買(mǎi)賣(mài)證券

D、未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

21、下列關(guān)于關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A、公司不得與具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)進(jìn)行交易

B、公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

C、國(guó)家控股的企業(yè)之間不因?yàn)閲?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系

D、公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)系損害公司利益

22、封閉式基金的()在基金合同期限內(nèi)固定不變。

A、基金凈資產(chǎn)

B、基金份額凈值

C、基金資產(chǎn)的總值

D、基金份額總額

23、下列關(guān)于分類(lèi)監(jiān)管制度對(duì)證券公司正向激勵(lì)作用的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A、加強(qiáng)合規(guī)管理

B、培育向心競(jìng)爭(zhēng)力

C、便于證券公司廣告宣傳

D、提升風(fēng)險(xiǎn)控制能力

24、根據(jù)反洗錢(qián)相關(guān)規(guī)定，對(duì)證券公司反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)的是()。

A、董事會(huì)

B、合規(guī)總監(jiān)

C、總經(jīng)理

D、證券公司及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

25、下列有關(guān)股份有限公司發(fā)行股票的說(shuō)法，正確的是()。

A、股票必須采用紙面形式

B、股票采用紙面形式或者證券交易所要求的其他形式

C、股票采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式

D、股票采用紙面形式或者股權(quán)登記機(jī)構(gòu)要求的其他形式

26、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍的說(shuō)法，正確的有()。

Ⅰ參股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)

Ⅱ分支機(jī)構(gòu)可以經(jīng)證券公司批準(zhǔn)并在授權(quán)范圍內(nèi)開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)

Ⅲ為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息

Ⅳ在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)提供私募債券融資服務(wù)

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

27、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的特點(diǎn)不包括()。

A、前瞻性

B、低風(fēng)險(xiǎn)

C、監(jiān)管要求嚴(yán)格

D、明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向

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 參考答案及解析：

1、【答案】D

2、【答案】B

【解析】托賓q理論的傳導(dǎo)機(jī)制可以表示為：貨幣供應(yīng)量↑→股價(jià)↑→托賓q↑→投資↑→總產(chǎn)出↑。當(dāng)q值大于1時(shí)，企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值將會(huì)大于重置成本，此時(shí)企業(yè)很容易以相對(duì)較高的價(jià)格來(lái)發(fā)行較少的股票，并買(mǎi)到較多的新投資品，這會(huì)導(dǎo)致投資增加，最終會(huì)提高社會(huì)總需求和總產(chǎn)品。

3、【答案】C

4、【答案】C

5、【答案】C

6、【答案】C

7、【答案】B

8、【答案】B

9、【答案】A

【解析】根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，B項(xiàng)，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形應(yīng)是最近1年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù);C項(xiàng)，應(yīng)是上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò)5%;D項(xiàng)，應(yīng)是持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%。

10、【答案】B

11、【答案】B

12、【答案】A

13、【答案】B

14、【答案】D

【解析】Ⅰ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，機(jī)構(gòu)投資者購(gòu)入基金、信托、理財(cái)產(chǎn)品等各類(lèi)資產(chǎn)管理產(chǎn)品持有至到期，不屬于金融商品轉(zhuǎn)讓。

15、【答案】A

16、【答案】D

17、【答案】B

18、【答案】D

19、【答案】D

20、【答案】A

21、【答案】A

22、【答案】D

23、【答案】C

24、【答案】D

25、【答案】C

26、【答案】D

27、【答案】C

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