2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（8月26日）

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試題部分——單選題

1.證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后()個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

A.2

B.3

C.5

D.7

2.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括()。

A.申請報告

B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

D.個人財務(wù)狀況說明

3.公司成立的日期是()。

A.公司辦理稅務(wù)登記證的日期

B.公司設(shè)立會計賬薄的日期

C.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)的日期

D.公司申請設(shè)立的日期

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答案部分

1、答案：C

解析：證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件資料。

2、答案：D

解析：A、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書；從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細情況說明，以及最近3年內(nèi)擔任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明；保存機構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當說明申請人遵紀守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況；保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。

3、答案：C

解析：根據(jù)《公司法》第七條規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。

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