2019年證券考試行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會《非上市公司非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》

為貫徹落實(shí)黨中央國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)金融服務(wù)民營企業(yè)的部署，中國證監(jiān)會指導(dǎo)上海證券交易所、深圳證券交易所分別聯(lián)合全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布了《非上市公司非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》(以下簡稱《實(shí)施辦法》)，擴(kuò)大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點(diǎn)范圍，支持非上市公司非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，加強(qiáng)對民營企業(yè)的金融服務(wù)。

民營經(jīng)濟(jì)在穩(wěn)定增長、促進(jìn)創(chuàng)新、增加就業(yè)、改善民生等方面發(fā)揮著不可替代的作用，但部分民營企業(yè)融資難融資貴問題較為突出。為便利民營企業(yè)發(fā)債融資，2017年7月，我會開展了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點(diǎn)工作，截至今年7月底，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券累計發(fā)行58只，融資額82億元，平均融資利率6.1%，其中，7家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司(全部為民營企業(yè))非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，平均融資利率4.9%。非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券通過股債結(jié)合方式，拓寬了民營企業(yè)融資渠道，降低了融資成本，進(jìn)一步豐富了資本形成機(jī)制。

《實(shí)施辦法》不對轉(zhuǎn)股價格及確定方式作出具體限定，支持發(fā)行人按照市場化原則合理確定轉(zhuǎn)股價格，并在募集說明書中披露。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，仍然可按照《中國證監(jiān)會關(guān)于開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》(證監(jiān)會公告〔2017〕10號)執(zhí)行。

下一步，我會將指導(dǎo)證券交易所等自律組織通過培訓(xùn)、走訪等方式，推廣非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券融資工具，加大資本市場服務(wù)民營企業(yè)融資的力度，提高交易所債券市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資的能力。

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