2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（10月6日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總（10月份）

試題部分——單選題

1.根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，有限責任公司經(jīng)營較大規(guī)模的，設立監(jiān)事會，其成員()。

A.必須大于2人

B.不得少于2人

C.必須大于3人

D.不得少于3人

2.下列選項中，屬于部門規(guī)章的是()。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

C.《中華人民共和國證券投資基金法》

D.《中華人民共和國刑法》

3.下列期貨中，不屬于商品期貨的是()。

A.金屬期貨

B.能源期貨

C.農(nóng)產(chǎn)品期貨

D.股指期貨

4.中國證監(jiān)會按照()授權(quán)和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.全國人民代表大會常務委員會

C.中國人民銀行

D.國務院

5.下列不屬于股份有限公司創(chuàng)立大會的職權(quán)的是()。

A.審議發(fā)起人關于公司籌辦情況的報告

B.選舉監(jiān)事會成員

C.對公司的設立費用進行審核

D.檢查公司財務

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答案解析部分

1.答案：A

解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務；②設計合約，安排合約上市；③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；④為期貨交易提供集中履約擔保；⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；⑥國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。

2.答案：D

解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。

3.答案：D

解析：根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，財務顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施：①內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的；②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的；③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務、申報文件制作質(zhì)量低下的；④未依法履行持續(xù)督導義務的；⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的；⑥違反其就上市公司并購重組相關業(yè)務活動所做承諾的；⑦違反保密制度或者未履行保密責任的；⑧采取不正當競爭手段進行惡性競爭的；⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的；⑩中國證監(jiān)會認定的其他情形。

4.答案：A

解析：出具的文件真實、準確、完整。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構(gòu)擔任，可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔任。

5.答案：C

解析：證券發(fā)行和交易必須遵循公平、公正、公開原則。公開原則指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。

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