2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練（10月13日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總（10月份）

試題部分——單選題

1.下列不屬于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是()。

A.由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告

B.年檢申請(qǐng)報(bào)告

C.機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書(shū)

D.業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話(huà)和傳真機(jī)號(hào)碼

2.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)()批準(zhǔn)，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定報(bào)送有關(guān)文件。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證監(jiān)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院授權(quán)證券管理部門(mén)

D.人民銀行

3.轉(zhuǎn)融通期限除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)()個(gè)月。

A.1

B.3

C.6

D.12

4.按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為()。

A.債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金

B.封閉式基金與開(kāi)放式基金

C.成長(zhǎng)型基金與收入型基金

D.契約型基金與公司型基會(huì)

5.以下行為不屬于公開(kāi)發(fā)行證券的是()

A.向不特定對(duì)象發(fā)行

B.向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券

C.可以采用廣告等公開(kāi)方式

D.向特定投資者發(fā)行證券

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答案解析部分

1.答案：B

解析：B項(xiàng)屬于證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件。

2.答案：C

解析：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院授權(quán)證券管理部門(mén)批準(zhǔn)，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定報(bào)送有關(guān)文件。

3.答案：C

解析：轉(zhuǎn)融通期限除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月。

4.答案：B

解析：基金按運(yùn)作方式不同，分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。

5.答案：D

解析：有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：向不特定對(duì)象發(fā)行證券;向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券;法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。

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