2019證券考試行業(yè)動態(tài)：滬深交易所修訂《會員管理規(guī)則》

經(jīng)證監(jiān)會批準，滬深交易所日前分別修訂《會員管理規(guī)則》。

滬深交易所表示，《會員管理規(guī)則》是交易所對會員進行管理的基礎性規(guī)則，是會員自律管理規(guī)則體系的統(tǒng)領和核心，在保障交易安全、維護證券市場秩序、保護投資者合法權(quán)益等方面發(fā)揮了重要作用。近年來，監(jiān)管形勢、行業(yè)狀況等均發(fā)生了較大變化，深化資本市場改革的一系列舉措正在快速推進，特別是滬市設立科創(chuàng)板并試點注冊制正式落地，這些新的要求都需要交易所進一步夯實制度基礎，強化會員自律管理。

上交所介紹，本次《會員管理規(guī)則》修訂重點圍繞以下幾個方面：一是完善會員客戶管理制度，強化投資者保護。進一步明確會員客戶管理職責，要求會員做到“事前認識客戶，事中監(jiān)控交易，事后報告異常”，細化會員可以拒絕接受客戶委托的情形；明確產(chǎn)品分級、投資者適當性匹配相關要求，完善投資者準入條件要素，強化投資者教育管理。二是加強會員合規(guī)管理與風險控制，規(guī)范相關業(yè)務開展。明確證券承銷保薦、股票期權(quán)、跨境業(yè)務、股票質(zhì)押式回購等業(yè)務的內(nèi)控和風險管理要求，強化會員相關業(yè)務的內(nèi)部合規(guī)管理和風險防范職責。三是強化會員技術(shù)系統(tǒng)管理，確保交易運行安全。要求會員交易及相關系統(tǒng)的性能、容量及擴展能力應當與其業(yè)務發(fā)展及市場需求相適應，保障交易及相關系統(tǒng)的持續(xù)穩(wěn)定運行。四是充實自律監(jiān)管內(nèi)容，提升自律管理效能。明確其他交易參與人參照會員接受交易所的自律監(jiān)管，將會員代表、會員業(yè)務聯(lián)絡人及其他相關人員納入監(jiān)管對象，同時進一步完善監(jiān)管措施和紀律處分的類型。

深交所介紹，本次《會員管理規(guī)則》修訂重點圍繞以下幾個方面：一是堅持金融風險防控底線思維，新增會員證券交易及相關業(yè)務合規(guī)風控原則性要求，補充完善重大交易異常情況處理規(guī)定，增加對跨境等業(yè)務的內(nèi)控和風險管理要求，強化會員防范交易風險、維護證券市場正常交易秩序義務。二是加強交易全過程監(jiān)管，進一步壓實會員職責，充分發(fā)揮會員證券市場“看門人”作用，要求會員加強對客戶交易行為的管理，做到“事前了解客戶、事中交易監(jiān)控、事后報告異常”，同時明確會員對提供他人使用的交易單元應當履行管理職責，從源頭加強交易風險防控，使會員真正成為防范異常、遏制違規(guī)的第一道關口。三是持續(xù)加強投資者保護，銜接落實《證券期貨投資者適當性管理辦法》，明確產(chǎn)品分級、投資者適當性匹配相關要求，并完善投資者準入條件要素，同時結(jié)合監(jiān)管實踐要求會員為客戶行使權(quán)利提供相關支持與便利，維護投資者合法權(quán)益。

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