2019年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)：地方政府債券的發(fā)行與承銷

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考點(diǎn)44：地方政府債券的發(fā)行與承銷

(一)財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券

1.發(fā)行方式

通過全國銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所債券市場(chǎng)面向社會(huì)各類投資者發(fā)行。地方政府債券面向記賬式國債承銷團(tuán)招標(biāo)發(fā)行，采用單一價(jià)格招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為利率，全場(chǎng)最高中標(biāo)利率為當(dāng)期地方債票面利率，各中標(biāo)承銷團(tuán)成員按面值承銷。

2.投標(biāo)限定

3.債權(quán)登記和托管

(1)托管機(jī)構(gòu)。

(2)券種注冊(cè)和承銷額度注冊(cè)。

(3)債權(quán)確立。

4.債券分銷

(1)分銷方式。地方債采取場(chǎng)內(nèi)掛牌、場(chǎng)外簽訂分銷合同的方式分銷。

(2)分銷對(duì)象。國債承銷團(tuán)成員間不得分銷。非國債承銷團(tuán)成員通過分銷獲得的地方債債權(quán)額度，在分銷期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

(3)分銷價(jià)格。國債承銷團(tuán)成員根據(jù)市場(chǎng)情況自定價(jià)格分銷。

(二)地方政府自行發(fā)債

1.地方政府一般債券

(1)債券期限。一般債券期限為1年、3年、5年、7年和10年。

(2)債券承銷。

(3)債券發(fā)還。

(4)債券評(píng)級(jí)。

(5)債券托管。

2.地方政府專項(xiàng)債券

(1)債券期限。專項(xiàng)債券期限為1年、2年、3年、5年、7年和10年。

(2)債券承銷。

(3)債券發(fā)還。

(4)債券評(píng)級(jí)和信息披露。

(5)債券托管。

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