2019年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)：證券投資基金的運(yùn)作

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考點(diǎn)60：證券投資基金的運(yùn)作

(一)基金運(yùn)作概述

基金的運(yùn)作包括基金的募集、基金投資管理、基金資產(chǎn)托管、基金份額的登記與交易、基金資產(chǎn)的估值與會(huì)計(jì)核算、基金的信息披露以及其他相關(guān)環(huán)節(jié)。

(二)證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系

基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的主要當(dāng)事人，基金市場(chǎng)上的各類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)自己的專業(yè)服務(wù)參與基金市場(chǎng)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)則對(duì)基金市場(chǎng)上的各類參與主體實(shí)施全面監(jiān)管。

(三)基金的投資管理

基金投資管理在基金運(yùn)作中處于核心作用，其他活動(dòng)都圍繞和服務(wù)于這一核心活動(dòng)。

1.基金投資管理過(guò)程

(1)研究部門提供研究報(bào)告。

(2)投資決策委員會(huì)決定基金總體投資計(jì)劃。

(3)基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案。

(4)交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易。

2.基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理

(1)外部風(fēng)險(xiǎn)。將外部風(fēng)險(xiǎn)劃分為系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

(2)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)多屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)采取針對(duì)性的措施，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)大多能夠得到有效的控制。

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