2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練（11月19日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總（11月份）

試題部分——選擇題

1.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的()。

I.金融投資經(jīng)驗(yàn)

II.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

III.風(fēng)險(xiǎn)管理能力

IV.金融管理能力

A.I、II

B.II、III

C.I、II、III、IV

D.I、IV

2.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

I.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年

II.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

III.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

IV.財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

A.I、II

B.II、III

C.III、IV

D.I、IV

3.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的()，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

I.證券專業(yè)知識(shí)

II.證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

III.年齡

IV.財(cái)務(wù)與收入狀況

A.I、II、III、IV

B.I、III

C.II、IV

D.I、II、IV

4.下列關(guān)于證券公司建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度的說(shuō)法中，正確的有()。

I.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

II.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對(duì)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核，年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存

III.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對(duì)各類印章登記造冊(cè)，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程

IV.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)，離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員可以離職

A.I、II

B.III、IV

C.I、II、III

D.II、III、IV

5.股份有限公司的董事會(huì)成員可以是()人。

I.5

II.15

III.20

IV.25

A.I、II

B.III、IV

C.I、IV

D.II、IV

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答案解析部分

1.答案：A

解析：證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

2.答案：B

解析：I項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，應(yīng)為“經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年”；IV項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，應(yīng)為“財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定”。

3.答案：A

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

4.答案：C

解析：證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)。離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員不得離職；發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理。

5.答案：A

解析：董事會(huì)由全體董事組成。董事會(huì)成員為5人至19人。

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