2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（11月27日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總（11月份）

試題部分——選擇題

1.下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務人員的說法中，正確的是()。

I.從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷，客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動

II.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務

III.技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責

IV.與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機制

A.I、II、III

B.II、III

C.I、II、III、IV

D.I、IV

2.以下選項中，具有法人資格的是()。

Ⅰ有限責任公司

Ⅱ股份有限公司

Ⅲ子公司

Ⅳ分公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的特定禁止行為包括()。

I.接受他人委托從事證券投資

II.與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失

III.向委托人承諾證券投資收益

IV.中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為

A.I、II

B.III、IV

C.I、III

D.I、II、III、IV

4.效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為()。

I.公開信息

II.封閉信息

III.半公開信息

IV.有限公開信息

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

5.開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守原則有()。

Ⅰ合法合規(guī)原則

Ⅱ集中管理原則

Ⅲ獨立運行原則

Ⅳ崗位分離原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：A

解析：從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動；營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務；技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責。與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制。

2.答案：B

解析：分公司是指業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構。

3.答案：D

解析：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的特定禁止行為包括：(1)接受他人委托從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。(3)依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。(4)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

4.答案：C

解析：效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。

5.答案：B

解析：開展融資融券業(yè)務試點的證券公司(以下簡稱“證券公司”)從事融資融券業(yè)務應遵守以下原則：(1)合法合規(guī)原則。(2)集中管理原則。(3)獨立運行原則。(4)崗位分離原則。

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