2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練（11月28日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練匯總（11月份）

試題部分——單選題

1.證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為客戶辦理()。

Ⅰ.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

Ⅱ.特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

Ⅲ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

Ⅳ.其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，正確的是()。

Ⅰ.轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價格

Ⅱ.轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價格

Ⅲ.我國可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次

Ⅳ.我國的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

3.QFII可以是批準的中國境外()以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)。

Ⅰ.基金管理機構(gòu)

Ⅱ.保險公司

Ⅲ.證券公司

Ⅳ.商業(yè)銀行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4.下列關(guān)于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別的敘述中，正確的是()。

Ⅰ.發(fā)債主體和償債主體不同

Ⅱ.發(fā)行目的不同

Ⅲ.交割方式不同

Ⅳ.所換股份的來源相同

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5.非公開發(fā)行公司債券，可以申請轉(zhuǎn)讓的場所有()。

Ⅰ.證券交易所

Ⅱ.全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

Ⅲ.區(qū)域股權(quán)交易中心

Ⅳ.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：B

解析：經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

2.答案：B

解析：轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價格?？赊D(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次?？赊D(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

3.答案：B

解析：合格境外機構(gòu)投資者(QFII)是指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司、商業(yè)銀行以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)。

4.答案：D

解析：可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別包括：①發(fā)債主體和償債主體不同；②適用的法規(guī)不同；③發(fā)行目的不同；④所換股份的來源不同；⑤股權(quán)稀釋效應(yīng)不同；⑥交割方式不同；⑦條款設(shè)置不同。

5.答案：C

解析：非公開發(fā)行公司債券，可以申請在證券交易所、全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)、證券公司柜臺轉(zhuǎn)讓。

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